股票代碼：688577 股票簡(jiǎn)稱：浙海德曼 公告編號(hào)：2021-031

浙江海德曼智能裝備股份有限公司

關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

浙江海德曼智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年8月23日召開了第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2021年8月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露管理制度》及相關(guān)內(nèi)部保密制度的規(guī)定，公司對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了必要登記。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、上海證券交易所《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等規(guī)范性文件的要求，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1.本次核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和所有激勵(lì)對(duì)象。

2.激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3.公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月（即2021年2月24日至2021年8月24日）買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了書面的查詢結(jié)果。

二、核查對(duì)象買賣公司股票情況說明

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，在公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告日前六個(gè)月（即2021年2月24日至2021年8月24日）內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人和所有激勵(lì)對(duì)象在上述期間不存在買賣公司股票的情況。

三、結(jié)論

公司在策劃本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過程中，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露管理制度》及相關(guān)公司內(nèi)部保密制度，嚴(yán)格限定參與策劃討論的人員范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記，并采取相應(yīng)保密措施。在公司首次公開披露本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。

經(jīng)核查，在本激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象利用公司本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

特此公告。

浙江海德曼智能裝備股份有限公司董事會(huì)

2021年9月17日

證券代碼：688577 證券簡(jiǎn)稱：浙海德曼 公告編號(hào)：2021-032

浙江海德曼智能裝備股份有限公司

2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有被否決議案：無

一、 會(huì)議召開和出席情況

（一） 股東大會(huì)召開的時(shí)間：2021年9月16日

（二） 股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：公司會(huì)議室

（三） 出席會(huì)議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

■

（四） 表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次股東大會(huì)由董事長(zhǎng)高長(zhǎng)泉先生主持，會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行表決。本次會(huì)議的召集、召開、表決均符合《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》及《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

（五） 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

1、 公司在任董事7人，出席7人，其中董事郭秀華、獨(dú)立董事沈夢(mèng)暉、宋齊嬰、羅鄂湘以通訊方式參會(huì)；

2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

3、 董事會(huì)秘書林素君出席本次會(huì)議，其他高管列席了本次會(huì)議。

二、 議案審議情況

（一） 非累積投票議案

1、 議案名稱：《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2、 議案名稱：《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、 議案名稱：《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

（二） 涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

■

（三） 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

本次會(huì)議議案均為特別決議議案，獲得出席會(huì)議的股東或股東代表所持有表決權(quán)的2/3以上審議通過；議案1、2、3均對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：浙江天冊(cè)律師事務(wù)所

律師：孔瑾、湯明亮

2、 律師見證結(jié)論意見：

本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，并按照公告的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、參加會(huì)議的方式及召開程序進(jìn)行，本次會(huì)議的召集與召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的規(guī)定。

特此公告。

浙江海德曼智能裝備股份有限公司

董事會(huì)

2021年9月17日