本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
●公司股票自2021年8月25日至2021年9月14日期間已觸發“嘉澤轉債”的贖回條款。公司決定本次不行使“嘉澤轉債”的提前贖回權利，不提前贖回“嘉澤轉債”。
●未來三個月內（即2021年9月15日至2021年12月14日），若“嘉澤轉債”觸發贖回條款，公司均不行使贖回權利。以2021年12月15日為首個交易日重新計算，若“嘉澤轉債”再次觸發贖回條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使提前贖回權利。
●公司實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內均未交易“嘉澤轉債”。
自2021年8月25日至2021年9月14日，公司股票已連續十五個交易日收盤價不低于當期轉股價格3.46元/股的130%，即4.498元/股，已觸發“嘉澤轉債”的有條件贖回條款。
一、可轉債發行基本情況
（一）經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]1512號文核準，公司于2020年8月24日公開發行了13,000,000張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額130,000萬元，期限為自發行之日起6年。
（二）經上海證券交易所自律監管決定書[2020]314號文同意，公司130,000萬元可轉換公司債券將于2020年9月17日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“嘉澤轉債”，債券代碼“113039”。
（三）根據《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定及《寧夏嘉澤新能源股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》的約定，公司該次發行的“嘉澤轉債”自2021年3月1日起可轉換為本公司股份。“嘉澤轉債”初始轉股價格為3.57元/股，最新轉股價格為3.46元/股。
二、可轉債有條件贖回條款成就情況
（一）有條件贖回條款
根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）約定：“在本次發行的可轉換公司債券轉股期內，如果公司A股股票連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價不低于當期轉股價格的130%（含130%），或本次發行的可轉換公司債券未轉股余額不足人民幣3,000萬元時，公司有權按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券。
當期應計利息的計算公式為：
IA=B×i×t/365
IA：指當期應計利息；
展開全文B：指本次發行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；i：指可轉換公司債券當年票面利率；
t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算”。
（二）有條件贖回條款成就情況
自2021年8月25日至2021年9月14日，公司股票已連續十五個交易日收盤價不低于當期轉股價格3.46元/股的130%，即4.498元/股，已觸發“嘉澤轉債”的有條件贖回條款。根據《募集說明書》中有條件贖回條款的相關約定，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的“嘉澤轉債”。
三、公司董事會審議情況
2021年9月14日，公司召開二屆二十五次董事會審議通過了《關于不提前贖回“嘉澤轉債”的議案》。本次發行的可轉換公司債券期限為發行之日起6年，即自2020年8月24日至2026年8月23日。鑒于目前公司發行的“嘉澤轉債”存續時間尚長，且公司資金已有項目建設等支出安排，綜合考慮當前市場情況及公司實際，公司董事會決定本次不行使“嘉澤轉債”的提前贖回權利，不提前贖回“嘉澤轉債”。且未來三個月內（即2021年9月15日至2021年12月14日），若“嘉澤轉債”觸發贖回條款，公司均不行使贖回權利。
四、實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內交易該可轉債的情況
公司實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內均未交易“嘉澤轉債”。
五、風險提示
以2021年12月15日為首個交易日重新計算，若“嘉澤轉債”再次觸發贖回條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使提前贖回權利，敬請廣大投資者詳細了解可轉債相關規定，并關注公司后續公告，注意投資風險。
六、其他
投資者如需了解“嘉澤轉債”的詳細發行條款，請查閱公司于2020年8月20日在上海證券交易所網站上披露的《募集說明書》。
聯系部門：公司證券法規部
聯系電話：0951-5100532
聯系傳真：0951-5100533
特此公告。
寧夏嘉澤新能源股份有限公司
董 事 會
二O二一年九月十五日