證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2021-060

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

2021年第四次臨時股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會議是否有被否決議案：無

一、 會議召開和出席情況

（一） 股東大會召開的時間：2021年9月13日

（二） 股東大會召開的地點：遼寧省沈陽市渾南區飛云路16號沈陽芯源微電子設備股份有限公司1303會議室

（三） 出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優先股股東及其持有表決權數量的情況：

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（四） 表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規定，大會主持情況等。

本次會議由董事會召集，會議采取現場投票和網絡投票相結合的表決方式。會議由董事長宗潤福先生主持，本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格和召集人資格、會議的表決程序和表決結果均符合《公司法》及《公司章程》的規定。

（五） 公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、 公司在任董事9人，出席9人；

2、 公司在任監事3人，出席3人；

3、 董事會秘書出席了本次會議；部分高管出席了本次會議。

二、 議案審議情況

（一） 非累積投票議案

1、 議案名稱：《關于增加2021年度日常關聯交易額度的議案》

審議結果：通過

表決情況：

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（二） 涉及重大事項，應說明5%以下股東的表決情況

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（三） 關于議案表決的有關情況說明

1、本次會議審議的議案1屬于普通決議議案，已獲出席本次股東大會的股東或股東代理人所持表決權二分之一以上通過。

2、本次會議審議的議案1對中小投資者進行了單獨計票。

3、本次股東大會會議關聯股東已對議案1進行了回避表決。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所

律師：林禎、俞青

2、 律師見證結論意見：

本所律師確認，本次臨時股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《證券法》等有關法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定，召集人和出席現場會議的人員具有合法有效的資格，表決程序和結果合法、有效。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2021年9月14日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2021-061

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于變更保薦機構和保薦代表人的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）“證監許可〔2019〕2335號”文同意注冊，于2019年12月16日首次公開發行股票并在科創板上市。公司聘請了國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）擔任公司首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，國信證券對公司的持續督導期原定至2022年12月31日止。

公司于2021年6月11日召開第一屆董事會第二十六次會議、第一屆監事會第十六次會議，于2021年6月28日召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了關于向特定對象發行股票的相關議案。根據本次向特定對象發行股票的需要，公司聘請中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）擔任公司本次向特定對象發行股票的保薦機構。

根據證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，公司因再次申請發行證券另行聘請保薦機構，應當終止與原保薦機構的保薦協議，由另行聘請的保薦機構完成原保薦機構尚未完成的持續督導工作。因此，自公司與中金公司簽署保薦協議之日起，國信證券尚未完成的持續督導工作將由中金公司承接，國信證券不再履行相應的持續督導職責。中金公司已委派保薦代表人王煜忱先生、陳晗女士（簡歷附后）共同負責公司的保薦及持續督導工作。

公司對國信證券及其項目團隊在為公司首次公開發行股票及持續督導期間所做的工作表示衷心的感謝！

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2021年9月14日

附件：保薦代表人簡歷

王煜忱先生，保薦代表人，現任中國國際金融股份有限公司投資銀行部副總經理，于2020年取得保薦代表人資格，曾擔任溫氏食品集團股份有限公司創業板向不特定對象發行可轉換公司債券項目簽字保薦代表人，擁有多個保薦類業務項目經驗，在保薦業務執業過程中嚴格遵守《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，執業記錄良好。

陳晗女士，保薦代表人，現任中國國際金融股份有限公司投資銀行部副總經理，于2020年取得保薦代表人資格，擁有多個保薦類業務項目經驗，在保薦業務執業過程中嚴格遵守《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，執業記錄良好。

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2021-062

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于向特定對象發行A股股票申請獲得上海證券交易所受理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月13日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關于受理沈陽芯源微電子設備股份有限公司科創板上市公司發行證券申請的通知》（上證科審（再融資）[2021]67號），上交所對公司報送的發行證券的募集說明書及相關申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，符合法定形式，決定予以受理并依法進行審核。

公司本次向特定對象發行A股股票事項尚需通過上交所審核，并獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）作出同意注冊的決定后方可實施，最終能否通過上交所審核，并獲得中國證監會同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2021年9月14日