本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、募集資金的情況概述

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準廈門日上集團股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2020]2134號）核準，廈門日上集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發行人民幣普通股（A股）106,948,029股,發行價格為每股人民幣3.08元，募集資金總額為人民幣329,399,929.32元，扣除本次發行費用（不含稅）人民幣11,044,213.00元，募集資金凈額為人民幣318,355,716.32元。上述募集資金已于2021年8月24日劃至公司指定賬戶，并經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計并出具信會師報字[2021]第ZA15367號《廈門日上集團股份有限公司驗資報告》。

二、募集資金專戶的開立和三方監管協議的簽訂情況

為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《股票上市規則》《上市公司規范運作指引》等有關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司設立了募集資金專用賬戶對募集資金的存儲和使用進行專項管理，并與開戶行中國農業銀行股份有限公司廈門集美支行、保薦機構國金證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）簽訂《募集資金三方監管協議》。

公司募集資金專戶的開立和存儲情況如下：

賬戶名稱：廈門日上集團股份有限公司

開戶銀行：中國農業銀行股份有限公司廈門集美支行

專戶賬號：40321001040030975

存放金額：319,517,931.44元

用途：輕量化鍛造鋁合金輪轂智能制造項目

備注：本次非公開發行股份募集資金凈額為318,355,716.32元，上述存放金額為2021年8月24日實際到賬金額，存在差異主要為以上賬戶包含公司尚有部分發行費用未支付等原因。

三、三方監管協議的主要內容

1、協議各方：

甲方：廈門日上集團股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：中國農業銀行股份有限公司廈門集美支行（以下簡稱“乙方”）

丙方：國金證券股份有限公司（保薦機構）（以下簡稱“丙方”）

2、甲方在乙方開設募集資金專戶，該賬戶僅用于輕量化鍛造鋁合金輪轂智能制造項目募集資金的存儲和使用，不得用于其他用途。

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3、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

4、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司規范運作指引》《上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

5、甲方授權丙方指定的保薦代表人王學霖、王水根可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

6、乙方按月（每月5日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

7、甲方一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的20%的（按照孰低原則），乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

8、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

9、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

丙方義務至持續督導期結束之日，即2022年12月31日解除，但中國證監會、深圳證券交易所另有規定或要求的除外。

四、備查文件

《募集資金三方監管協議》

特此公告。

廈門日上集團股份有限公司

董事會

2021年9月14日