九泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）旗下九泰泰富定增主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：168105，以下簡稱“本基金”）將于2021年9月16日至2021年9月17日、2021年9月22日至2021年9月24日第五次受限開放申購、贖回業務，具體業務辦理方式可參閱基金管理人在2021年9月13日發布的《關于九泰泰富定增主題靈活配置混合型證券投資基金第五次受限開放申購、贖回業務的公告》。

針對本次受限開放可能發生的主要風險，基金管理人特別提示如下：

一、申購、贖回申請無法全部確認或全部無法確認的風險

本基金在基金合同生效后前五年內，場內份額不開放申購、贖回業務，但可上市交易。場外份額每年定期開放一次申購、贖回業務，此開放期為受限開放期，共包含五個受限開放日，每個受限開放日基金管理人可采取部分確認的方式確保本基金份額申購與贖回后總份額基本保持不變。

在每個受限開放日出現部分確認的情況時，遵循“按比例確認原則”，即按照“有效申購扣費后預成交份額數量”與“有效贖回申請份額數量”預確認比例，按照該比例對申購、贖回申請進行確認。

由于本基金受限開放申購、贖回規則的設置，參與本次受限申購贖回的投資者在受限開放期結束時，可能出現申購、贖回申請無法全部確認或全部無法確認的情況，提請投資者注意出現相關情況的風險。

二、轉托管業務相關風險

（一）跨系統轉托管業務涉及的賬戶規則

根據中國證券登記結算有限責任公司于2019年4月30日發布的《 關于中國結算開放式基金賬戶業務優化調整的通知》相關業務規則，投資者申請辦理開放式基金跨系統轉托管業務時，應確保轉托管業務申請中填寫的轉出賬戶已與轉入賬戶建立了場內外賬戶對應關系。投資者T日建立場內外賬戶對應關系，自T日起對場外轉托管至場內業務有效，自T+1日起對從場內轉托管至場外業務有效。

請投資者辦理跨系統轉托管業務前，確認賬戶狀態是否滿足中國證券登記結算有限責任公司相關業務規則，如不符合，則可能無法辦理該業務。如中國證券登記結算有限責任公司相關業務規則變更，請投資者參照最新業務規則辦理。

（二）業務辦理流程重點提示

1、場內轉場外業務辦理流程

（1）投資者應先完成相關賬戶的場內外對應關系建立業務。

（2）獲知擬轉入的銷售機構的代碼，并按照銷售機構的要求辦妥相關手續。銷售機構的銷售商代碼詳詢具體銷售機構。九泰直銷機構代碼為：680452。

（3）投資者須按照具體銷售機構規定的業務流程提交業務申請表單、有效證件等資料，寫明擬轉入的銷售機構代碼（6XXXXX）、深圳證券賬號、基金代碼和轉托管數量。

（4）投資者T日申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報，則其申報轉托管的基金份額可在T+2日到賬，投資者自T+2日開始可以針對該部分基金份額進行交易。

展開全文

2、場外轉場內業務辦理流程

（1）獲知擬轉入的證券營業部的深交所席位號碼，席位號碼詳詢所在證券營業部。

（2）投資者須按照具體銷售機構規定的業務流程提交業務申請表單、有效證件等資料，寫明擬轉入的證券營業部的深交所席位號碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量，其中轉托管數量需為整數份。

（3）投資者T日申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報，則其申報轉托管的基金份額可在T+2日到賬，投資者自T+2日開始可以針對該部分基金份額進行交易。

跨系統轉托管業務按照中國證券登記結算有限責任公司有關業務規則執行。確認結果以中國證券登記結算有限責任公司確認的為準。投資者辦理該業務后需及時關注。

請投資者通過原銷售機構了解上述業務辦理流程、規則要求、確認時間等，提前做好相關安排，因不符合業務規則導致交易失敗造成的損失，由投資者自行承擔。

三、投資者適當性相關風險

本基金為混合型基金，一般情況下其預期收益及預期風險低于股票型基金、高于債券型基金與貨幣市場基金，屬于中高風險收益特征的證券投資基金。本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于本基金投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人和基金管理人委托的其他銷售機構，以下同）依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規對本基金風險等級的劃分，系基于銷售機構建立的基金產品風險等級評價方法做出的評價結果，且該等結果可能隨銷售機構關于基金產品風險等級劃分方法及劃分因素的變化而動態調整。此外，銷售機構可能會依據監管機構的要求、市場變化或基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險等級評價結果。銷售機構的基金風險等級評價結果與基金法律文件披露的風險收益特征可能存在不同。并且，基于評價方式的差異，不同銷售機構對同一基金產品的評價結果可能并不完全相同。因此，本基金的具體風險評級結果應以銷售機構提供的最新評級結果為準，投資人在購買本基金時，需按照銷售機構的要求完成自身風險承受能力與本基金風險等級之間的適當性匹配。投資者應全面了解基金的風險收益特征、風險等級評級結果，結合自身的投資目的、投資期限、投資經驗及風險承受能力謹慎決策并自行承擔風險。

四、本基金投資對象的特有風險

本基金在基金合同生效后前五年內以參與投資定向增發股票為主要投資方向，證券投資基金參與非公開發行有明確鎖定期的股票投資時，按照監管機構或行業協會有關規定確定公允價值，故本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值。投資者在二級市場交易或申購、贖回時，需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外，本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間內證券價格大幅下跌的風險。

五、本基金二級市場折溢價風險

本基金在深圳證券交易所上市交易，基金二級市場交易價格除了受基金份額凈值波動的影響外，還會受到市場供求關系、系統性風險、流動性風險等其他因素的影響，導致折溢價交易的情形。特提請投資者注意折溢價變化所帶來的風險。

六、其他需要提示的事項

1、自2021年9月27日起，本基金將按照基金合同約定自動轉型為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“九泰泰富靈活配置混合型證券投資基金（LOF）”，場外基金簡稱變更為“九泰泰富混合（LOF）”，場內基金簡稱與基金代碼不變，場內簡稱為“九泰泰富”，基金代碼為“168105”。本基金自轉為上市開放式基金（LOF）之日起開始辦理場內與場外份額的申購、贖回業務，具體業務辦理時間請見屆時發布的相關公告。

在正常情況下，投資者在受限開放日（T日）提交的贖回申請，本基金登記機構中國證券登記結算有限責任公司在T+1日對該交易的有效性進行確認，投資者應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況，前述投資者可能無法在本基金轉型為九泰泰富靈活配置混合型證券投資基金（LOF）后（含當日）及時對受限開放日提交的贖回申請進行重復提交，具體以銷售機構的業務規則為準。敬請投資者注意相關風險并妥善安排申購、贖回等事宜。

2、本公告僅對本次受限開放的主要風險予以提示。投資者若希望了解本基金受限申購贖回業務詳情，可參閱本基金的基金合同、招募說明書（更新）以及基金管理人發布的相關公告，或通過基金管理人網站（http://www.jtamc.com/）或客戶服務熱線（400-628-0606）咨詢。

3、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。管理人管理的基金過往業績及其凈值高低并不預示基金未來業績表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。投資者投資基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、臨時公告等資料，投資與自身風險承受能力相適應的基金。

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2021年9月13日

關于九泰泰富定增主題靈活配置

混合型證券投資基金第五次

受限開放申購、贖回業務的公告

公告送出日期：2021年9月13日

1 公告基本信息

■

注：本基金申購結束日、贖回結束日均為2021年9月24日。

2 申購、贖回業務的辦理時間、原則和申請的確認

2.1 申購與贖回的辦理時間

本基金在基金合同生效后前五年內，場內份額不開放申購、贖回業務，但可上市交易；場外份額每年定期開放一次申購、贖回業務，此開放期為受限開放期，共包含五個受限開放日。受限開放期為基金合同生效之日起每個年度對日的前五個工作日，受限開放期內的每個工作日均為受限開放日。

2021年9月16日至2021年9月17日、2021年9月22日至2021年9月24日為本基金第五次受限開放期。

投資者在受限開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

2.2 申購與贖回的辦理原則

（1）“未知價”原則，申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

（3）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

（4）場外份額贖回遵循“按比例確認原則”，即每個受限開放日均按照“有效申購扣費后預成交份額數量”與“有效贖回申請份額數量”比例，對贖回和申購進行確認；在每個受限開放日結束后，本基金需保持基金總份額基本不變。

2.3 申購和贖回申請的確認

在本次受限開放期內的每個開放日，申購和贖回申請的確認需遵循如下規定：

（1）“有效贖回申請份額數量”大于“有效申購扣費后預成交份額數量”，則對申購的有效申請全部予以確認，同時將按照“贖回申請份額”和“有效申購扣費后預成交份額”基本相等和按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例的原則對所有有效的贖回申請份額進行部分確認。

（2）“有效贖回申請份額數量”小于“有效申購扣費后預成交份額數量”，則對贖回的有效申請全部予以確認，同時將按照“贖回申請份額”和“有效申購扣費后預成交份額”基本相等的原則對所有有效的申購申請份額進行部分確認。

（3）“有效贖回申請份額數量”等于“有效申購扣費后預成交份額數量”，則對申購和贖回的有效申請全部予以確認。

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日（包括該日）內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資者。在本次受限開放期內，若T日的贖回申請未被確認或未被全部確認，則投資者可于T+2日再次提交對應份額的贖回申請。

基金管理人可在法律法規允許的范圍內，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整，并必須在調整實施日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規定在規定媒介上公告。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。

3 申購業務

3.1 申購金額限制

通過本基金指定代理銷售機構場外申購基金，單筆申購的最低金額為1,000元；通過基金管理人直銷中心的首次最低申購金額為50,000元，追加申購單筆最低申購金額為10,000元，不設級差限制。本基金存續期間對單個基金份額持有人不設置最高累計申購金額限制。

3.2 申購費率

本基金場外基金份額的申購費率具體如下表：

■

3.3 本基金場內份額不開放本次申購。

3.4 其他與申購相關的事項

（1）本基金份額的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

（2）基金管理人可以在法律法規允許的情況下，調整對申購金額的數量限制或者新增基金規?？刂拼胧?。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告并報中國證監會備案。

（3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4 贖回業務

4.1 贖回份額限制

基金份額持有人辦理基金份額場外贖回時，贖回的最低份額為5份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于5份時，剩余基金份額將與該次贖回份額一起全部贖回。

4.2 贖回費率

本基金場外基金份額的贖回費率具體如下表：

■

4.3 本基金場內份額不開放本次贖回。

4.4 其他與贖回相關的事項

（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對場外持有期少于30日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產；對場外持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財產；對場外持有期在90日以上（含）且少于180日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50%計入基金財產；對場外持續持有期180日以上（含）的投資者所收取贖回費用總額的25%計入基金財產；其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費。

（2）投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準，具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。

（3）基金管理人可以在法律法規允許的情況下，調整對贖回份額、最低基金份額余額等數量限制，或者新增基金規?？刂拼胧?，基金管理人必須于調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告并報中國證監會備案。

（4）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

5 基金銷售機構

5.1 場外銷售機構

（1）九泰基金管理有限公司直銷中心

住所：北京市豐臺區麗澤路18號院1號樓801-16室

辦公地址：北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓1棟西側一層客戶服務部

電話：010-57383818

傳真：010-57383894

郵箱：service@jtamc.com

公司網址：http://www.jtamc.com/

（2）九泰基金管理有限公司電子交易平臺

投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。

網址：http://www.jtamc.com/

（3）其他場外銷售機構

招商證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、中泰證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、濟安財富（北京）基金銷售有限公司、民生證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海尚善基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、光大證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、中信建投證券股份有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、開源證券股份有限公司、上海有魚基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、東海證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、民商基金銷售（上海）有限公司、方德保險代理有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司 、中信期貨有限公司、中信證券華南股份有限公司、浦領基金銷售有限公司、恒泰證券股份有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、興業證券股份有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、華安證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、一路財富（北京）信息科技有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海陸金所資產管理有限公司、湘財證券股份有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、鳳凰金信（?？冢┗痄N售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、中山證券有限責任公司、上?；匣痄N售有限公司、上海匯付金融服務有限公司、上海大智慧財富管理有限公司、深圳富濟財富管理有限公司、中證金牛（北京）投資咨詢有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、和訊信息科技有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、大連網金基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、天風證券股份有限公司、嘉實財富管理有限公司。

6 其他需要提示的事項

6.1 本基金本次受限開放期為2021年9月16日至2021年9月17日、2021年9月22日至2021年9月24日，即在該開放期內接受辦理本基金場外份額的申購、贖回業務。

自2021年9月27日起，本基金將按照基金合同約定自動轉型為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“九泰泰富靈活配置混合型證券投資基金（LOF）”，場外基金簡稱變更為“九泰泰富混合（LOF）”，場內基金簡稱與基金代碼不變，場內簡稱為“九泰泰富”，基金代碼為“168105”。本基金自轉為上市開放式基金（LOF）之日起開始辦理場內與場外份額的申購、贖回業務，具體業務辦理時間請見屆時發布的相關公告。

在正常情況下，投資者在受限開放日（T日）提交的贖回申請，本基金登記機構中國證券登記結算有限責任公司在T+1日對該交易的有效性進行確認，投資者應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況，前述投資者可能無法在本基金轉型為九泰泰富靈活配置混合型證券投資基金（LOF）后（含當日）及時對受限開放日提交的贖回申請進行重復提交，具體以銷售機構的業務規則為準。敬請投資者注意相關風險并妥善安排申購、贖回等事宜。

6.2 投資者在本基金銷售機構辦理基金申購、贖回事務時，具體辦理規則及程序請遵循各銷售機構的相關規定。

6.3 風險提示：請投資者參閱基金管理人在2021年9月13日發布的“九泰泰富定增主題靈活配置混合型證券投資基金第五次受限開放申購、贖回業務的風險提示公告”。

6.4 本公告僅對本次受限開放申購、贖回業務的有關事項予以說明。投資者辦理受限開放申購、贖回業務前應認真閱讀本公告及本基金的基金合同、招募說明書（更新）等相關法律文件，以及基金管理人發布的相關風險提示公告。投資者也可撥打我公司客服熱線（400-628-0606）或銷售機構客服電話咨詢相關事宜。

6.5 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。管理人管理的基金過往業績及其凈值高低并不預示基金未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。投資者投資基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、臨時公告等資料，投資與自身風險承受能力相適應的基金。

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2021年9月13日