證券代碼：601231 證券簡稱：環(huán)旭電子 公告編號：臨2021-074

轉(zhuǎn)債代碼：113045 轉(zhuǎn)債簡稱：環(huán)旭轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子股份有限公司

2021年8月營業(yè)收入簡報

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

特別提示：本簡報所載財務(wù)數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，未經(jīng)會計師事務(wù)所審計，最終數(shù)據(jù)以公司定期報告為準(zhǔn)，請投資者注意投資風(fēng)險。

公司2021年8月合并營業(yè)收入為人民幣4,672,199,840.89元，較去年同期的合并營業(yè)收入增加12.08%，較7月合并營業(yè)收入環(huán)比增長14.97%。

公司2021年1至8月合并營業(yè)收入為人民幣31,009,418,738.16元，較去年同期的合并營業(yè)收入增加27.17%。

環(huán)旭電子股份有限公司

2021年9月10日

北京市競天公誠律師事務(wù)所

關(guān)于環(huán)旭電子股份有限公司

2021年員工持股計劃之法律意見書

二〇二一年九月

致：環(huán)旭電子股份有限公司

根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》”）、《上海證券交易所上市公司員工持股計劃信息披露工作指引》（以下簡稱“《信息披露工作指引》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件和《環(huán)旭電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，北京市競天公誠律師事務(wù)所（以下稱“本所”）接受環(huán)旭電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“環(huán)旭電子”）的委托，就公司擬實(shí)施的環(huán)旭電子股份有限公司2021年員工持股計劃（以下簡稱“本期員工持股計劃”）相關(guān)事宜出具本法律意見書。

為出具本法律意見書之目的，本所律師審查了與本期員工持股計劃相關(guān)的文件及資料，并已得到公司以下保證：公司已經(jīng)提供了本所為出具本法律意見書所必需的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。公司提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無隱瞞、虛假和重大遺漏之處，有關(guān)材料中的簽字和/或印章均是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或者復(fù)印件均與正本材料或者原件一致，公司向本所提交的各項文件、資料的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)。

本所律師依據(jù)《公司法》《證券法》《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定以及在本法律意見書出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)出具法律意見。本所已經(jīng)嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對與本期員工持股計劃有關(guān)的事項進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見書認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

本所僅就與公司本期員工持股計劃相關(guān)的法律問題發(fā)表意見，且僅根據(jù)中國現(xiàn)行法律法規(guī)發(fā)表法律意見，并不依據(jù)任何中國境外法律發(fā)表法律意見。本所不對公司本期員工持股計劃所涉及的標(biāo)的股票價值、考核標(biāo)準(zhǔn)等問題的合理性以及會計、財務(wù)等非法律專業(yè)事項發(fā)表意見。在本法律意見書中對有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論進(jìn)行引述時，本所已履行了必要的注意義務(wù)，但該等引述不應(yīng)視為本所對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。

對于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于有關(guān)政府主管部門、公司及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的說明或證明文件而出具相應(yīng)的法律意見。

本法律意見書僅供公司為實(shí)施本期員工持股計劃之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意將本法律意見書作為公司本期員工持股計劃的必備文件之一，隨同其他材料一起上報或公告。本所同意公司在其實(shí)施本期員工持股計劃所制作的相關(guān)文件中引用本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容，但公司作上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，本所有權(quán)對上述相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。

基于上述，本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，出具法律意見如下：

一、 公司實(shí)施本期員工持股計劃的主體資格

根據(jù)公司現(xiàn)行有效的《營業(yè)執(zhí)照》以及公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公告信息，公司的基本情況如下：

■

經(jīng)核查，本所認(rèn)為，公司為依法設(shè)立并有效存續(xù)的上市公司，不存在根據(jù)法律法規(guī)及其公司章程規(guī)定需予終止的情形，具備《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》規(guī)定的實(shí)施本期員工持股計劃的主體資格。

二、 本期員工持股計劃的合法合規(guī)性

公司于2021年8月24日召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于〈2021年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2021年員工持股計劃管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

本所律師按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，對本期員工持股計劃的相關(guān)事項進(jìn)行了逐項核查：

1、根據(jù)公司確認(rèn)，公司在實(shí)施本期員工持股計劃時已嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地實(shí)施了信息披露，不存在他人利用本期員工持股計劃進(jìn)行內(nèi)部交易、操縱證券市場等證券欺詐行為的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第一條第（一）款關(guān)于依法合規(guī)原則的要求。

2、根據(jù)《環(huán)旭電子股份有限公司2021年員工持股計劃（草案）》（以下簡稱“《員工持股計劃（草案）》”）及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在公司以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本期員工持股計劃的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第一條第（二）款關(guān)于自愿參與原則的要求。

3、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，參與本期員工持股計劃的員工將自負(fù)盈虧、風(fēng)險自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第一條第（三）款關(guān)于風(fēng)險自擔(dān)原則的要求。

4、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃的參加對象為派駐至公司全資子公司Universal Scientific Industrial De México S.A. De C.V.（“墨西哥廠”）、UNIVERSAL SCIENTIFIC INDUSTRIAL VIETNAM COMPANY LIMITED（“越南廠”）以及搬遷至環(huán)榮電子（惠州）有限公司（“惠州廠”）的關(guān)鍵崗位骨干員工，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（四）款關(guān)于員工持股計劃參加對象的規(guī)定。

5、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃的資金來源包括員工合法薪酬、員工自籌資金及法律、行政法規(guī)允許的其他方式，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（五）款第1項的規(guī)定。

6、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃的股票來源為公司回購專用賬戶回購的環(huán)旭電子A股普通股股票，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（五）款第2項的規(guī)定。

7、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃存續(xù)期的存續(xù)期為24個月，自股東大會審議通過本員工持股計劃之日起算，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（六）款第1項的規(guī)定。

8、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃與公司其他已設(shè)立并存續(xù)的員工持股計劃相互獨(dú)立，公司已設(shè)立并有效存續(xù)的各期員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計低于公司股本總額的10%，單個員工所持持股計劃份額（含各期）所對應(yīng)的股票總數(shù)累計低于公司股本總額的1%，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（六）款第2項的規(guī)定。

9、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，本期員工持股計劃由公司自行管理；本期員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會議；本期員工持股計劃設(shè)管理委員會負(fù)責(zé)本期員工持股計劃的具體管理事宜，代表持有人行使或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；管理委員會根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本期員工持股計劃，監(jiān)督本期員工持股計劃的日常管理，并維護(hù)員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保本期員工持股計劃的資產(chǎn)安全，避免產(chǎn)生公司其他股東與本期員工持股計劃持有人之間潛在的利益沖突。基于上述，本所律師認(rèn)為，本期員工持股計劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（七）款第1小項、第3小項和第6小項的相關(guān)規(guī)定。

10、根據(jù)《員工持股計劃（草案）》及公司確認(rèn)，《員工持股計劃（草案）》對員工享有標(biāo)的股票的權(quán)益，該權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、繼承，員工通過持股計劃獲得的股份權(quán)益的占有、使用、收益和處分的權(quán)利的行使，員工在離職、退休、死亡以及發(fā)生不再適合參加持股計劃事由等情況時，其所持股份權(quán)益的處置方式均進(jìn)行了約定，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二條第（七）款第4小項的規(guī)定。

11、根據(jù)公司第五屆董事會第十二次會議審議通過并提議召開股東大會審議的《員工持股計劃（草案）》，本期員工持股計劃已經(jīng)對下列事項作出了明確規(guī)定，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三條第（九）款的相關(guān)規(guī)定：

（1）本期員工持股計劃的參加對象及確定標(biāo)準(zhǔn)、資金、股票來源；

（2）本期員工持股計劃的存續(xù)期限、管理模式、持有人會議的召集及表決程序；

（3）公司融資時本期員工持股計劃的參與方式；

（4）本期員工持股計劃的變更、終止，員工發(fā)生不適合參加本期員工持股計劃情況時所持股份權(quán)益的處置辦法；

（5）本期員工持股計劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任程序；

（6）本期員工持股計劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計提及支付方式；

（7）本期員工持股計劃期滿后員工所持有股份的處置辦法；

（8）其他重要事項。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本期員工持股計劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》《信息披露工作指引》等現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件所規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件，合法合規(guī)。

三、 本期員工持股計劃涉及的決策和審批程序

（一）本期員工持股計劃已履行的程序

根據(jù)公司提供的文件及公司在指定信息披露媒體發(fā)布的公告，截至本法律意見書出具之日，公司為實(shí)施本期員工持股計劃已經(jīng)履行了如下決策和審批程序：

1、2021年8月23日，公司召開職工代表大會，審議通過《環(huán)旭電子2021年員工持股計劃（草案）》。

2、2021年8月24日，公司召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于〈2021年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2021年員工持股計劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》。

3、2021年8月24日，公司獨(dú)立董事對本次員工持股事宜發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為：本次員工持股計劃董事會會議的召集召開和表決程序符合《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定；公司本次員工持股計劃符合《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，不存在禁止實(shí)施員工持股計劃的情形；本次員工持股計劃遵循“依法合規(guī)”、“自愿參與”、“風(fēng)險自擔(dān)”的原則，不存在攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參與員工持股計劃的情形，亦不存在損害公司及中小股東權(quán)益的情形；本次員工持股計劃確定的持有人均符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的持有人條件，符合員工持股計劃規(guī)定的參與對象的確定標(biāo)準(zhǔn)，其作為公司本次員工持股計劃持有人的主體資格合法、有效；公司實(shí)施員工持股計劃有利于深化公司激勵體系，健全公司長期、有效的激勵約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司與員工的利益共享機(jī)制，提高公司的凝聚力、競爭力，有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及其全體股東的利益，并符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展的需要。

4、2021年8月24日，公司召開第五屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于〈2021年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2021年員工持股計劃管理辦法〉的議案》，認(rèn)為：《2021年員工持股計劃（草案）》符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所上市公司員工持股計劃信息披露工作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在禁止實(shí)施員工持股計劃的情形；公司本次員工持股計劃遵循“依法合規(guī)”、“自愿參與”、“風(fēng)險自擔(dān)”的原則，不存在攤派強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本核心員工持股計劃的情形；本次員工持股計劃確定的持有人均符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的持有人條件，符合員工持股計劃規(guī)定的參與對象的確定標(biāo)準(zhǔn)，其作為公司本次員工持股計劃持有人的主體資格合法、有效；公司2021年員工持股計劃能夠進(jìn)一步完善公司薪酬激勵機(jī)制，能夠充分調(diào)動公司核心員工的積極性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展與員工利益的充分結(jié)合，有利于公司的持續(xù)經(jīng)營，審議公司2021年員工持股計劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形；同意公司實(shí)施2021年員工持股計劃。

（二）本期員工持股計劃尚需履行的程序

根據(jù)《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》，為實(shí)施本次員工持股計劃，公司仍需召開股東大會對《員工持股計劃（草案）》及其他與本次員工持股計劃相關(guān)的議案進(jìn)行審議，并在股東大會召開之前公告本法律意見書。

經(jīng)核查，本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司本期員工持股計劃已按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》及《信息披露工作指引》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段必要的決策和審批程序；本期員工持股計劃尚需經(jīng)公司股東大會審議通過。

四、 本期員工持股計劃的信息披露

2021年8月26日，公司在信息披露媒體上公告了與本期員工持股計劃相關(guān)的董事會決議、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會決議、《環(huán)旭電子股份有限公司2021年員工持股計劃（草案）》及其摘要、《環(huán)旭電子股份有限公司2021年員工持股計劃管理辦法》等公告文件。

經(jīng)核查，本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司已按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》的規(guī)定就本期員工持股計劃履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)；隨著本期員工持股計劃的推進(jìn)，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行信息披露義務(wù)。

五、 結(jié)論意見

綜上所述，本所認(rèn)為：

1、 截至本法律意見書出具之日，公司具備實(shí)施本期員工持股計劃的主體資格；

2、 《員工持股計劃（草案）》的內(nèi)容符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》《信息披露工作指引》的相關(guān)規(guī)定；

3、 截至本法律意見書出具之日，公司已就實(shí)施本期員工持股計劃履行了現(xiàn)階段必要的決策和審批程序；本期員工持股計劃尚需經(jīng)公司股東大會審議通過。

4、 公司已就實(shí)施本期員工持股計劃履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)，隨著本期員工持股計劃的推進(jìn)，公司尚需按照相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行信息披露義務(wù)。

本法律意見書于 年 月 日出具，正本一式六份，無副本。

北京市競天公誠律師事務(wù)所

負(fù)責(zé)人： 趙 洋 經(jīng)辦律師： 王 峰

程 銘