特別提示

開勒環境科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“開勒股份”、“發行人”或“公司”）首次公開發行股票并在創業板上市的申請已經深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創業板上市委員會審議通過，并已經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔２０２１〕２６００號文予以注冊。

本次發行采用網上按市值申購向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者直接定價發行（以下簡稱“網上發行”）的方式，全部為新股，不轉讓老股。本次發行中網上發行１，６１８．００萬股，占本次發行總量的１００％。發行人和保薦機構（主承銷商）東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”或“保薦機構（主承銷商）”）于２０２１年９月９日（Ｔ日）利用深交所系統網上定價發行“開勒股份”Ａ股１，６１８．００萬股。

保薦機構（主承銷商）根據深交所提供的數據，對本次網上發行的申購情況進行了統計，結果如下：

本次網上定價發行有效申購戶數為１５，２１９，１３９戶，有效申購股數為１５４，１０９，４９５，０００股，配號總數為３０８，２１８，９９０個，起始號碼為０００００００００００１，截止號碼為０００３０８２１８９９０。本次網上定價發行的中簽率為０．０１０４９９０２８６％，網上投資者有效申購倍數為９，５２４．６９０６７倍。

發行人與保薦機構（主承銷商）定于２０２１年９月１０日（Ｔ＋１日）上午在深圳市羅湖區深南東路５０４５號深業中心３０８室進行本次網上發行申購的搖號抽簽，并將于２０２１年９月１３日（Ｔ＋２日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公布搖號中簽結果。

本次發行的繳款環節敬請投資者重點關注，并于２０２１年９月１３日（Ｔ＋２日）及時履行繳款義務：

１、網上投資者申購新股搖號中簽后，應依據２０２１年９月１３日（Ｔ＋２日）公告的《開勒環境科技（上海）股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上定價發行中簽搖號結果公告》履行繳款義務，網上投資者繳款時，應遵守投資者所在證券公司相關規定。２０２１年９月１３日（Ｔ＋２日）日終，中簽的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。

２、當出現網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的７０％時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

３、網上投資者連續１２個月內累計出現３次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

發行人：開勒環境科技（上海）股份有限公司

保薦機構（主承銷商）：東方證券承銷保薦有限公司

２０２１年９月１０日