（上接A9版）
截至本公告書出具日，公司經(jīng)營模式、主要客戶及供應(yīng)商的構(gòu)成、稅收政策等重大事項(xiàng)未發(fā)生重大變化，公司生產(chǎn)經(jīng)營的內(nèi)外部環(huán)境不存在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生重大變化的情形，公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營業(yè)績未受到重大不利影響。
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議安排
為規(guī)范本公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司分別在中國工商銀行股份有限公司昆山分行鹿城路支行、交通銀行昆山開發(fā)區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司昆山支行、招商銀行股份有限公司昆山支行開設(shè)專戶作為募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司募集資金專項(xiàng)賬戶的開立情況如下：
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二、其他事項(xiàng)
本公司自刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書至本上市公告書刊登前，沒有發(fā)生其他可能對公司有較大影響的重要事項(xiàng)。具體如下：
（一）公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營狀況正常，主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展正常；
（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境未發(fā)生重大變化（包括原材料采購和產(chǎn)品銷售價(jià)格、原材料采購和產(chǎn)品銷售方式、所處行業(yè)或市場的重大變化等）；
（三）公司未訂立可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；
（四）公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用；
（五）公司未發(fā)生重大投資；
（六）公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換；
（七）公司住所未發(fā)生變更；
（八）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；
（九）公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（十）公司未發(fā)生對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；
（十一）公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變化；
（十二）公司董事會運(yùn)行正常，決議及其主要內(nèi)容無異常，公司未召開監(jiān)事會和股東大會；
展開全文（十三）公司無其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。
第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見
一、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見
上市保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司已向上海證券交易所提交了《招商證券股份有限公司關(guān)于昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之上市保薦書》，上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論如下：
國力股份申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的相關(guān)要求，其股票具備在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的條件。招商證券同意擔(dān)任國力股份本次發(fā)行上市的保薦機(jī)構(gòu)，推薦其股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。
二、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況
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三、提供持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人具體情況
黃文雯女士，招商證券投資銀行委員會執(zhí)行董事，保薦代表人，主要參與了國恩股份ＩＰＯ項(xiàng)目；金科股份、國恩科技、東寶生物非公開發(fā)行股票項(xiàng)目；金科股份公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目等。
徐露先生，招商證券投資銀行委員會副總裁，保薦代表人，主要參與了中石科技ＩＰＯ項(xiàng)目；大族激光可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目；東寶生物向特定對象發(fā)行股票項(xiàng)目等。
第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)
一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限等承諾
（一）公司控股股東、實(shí)際控制人的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。
２、發(fā)行人上市后６個月內(nèi)如發(fā)行人股票價(jià)格連續(xù)２０個交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后６個月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限自動延長６個月。
上述發(fā)行價(jià)是指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同。
３、本人所持發(fā)行人股份，在本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限屆滿后２年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)。
４、遵守本承諾函第一、二條項(xiàng)下鎖定期要求的前提下，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％；本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
５、作為公司的核心技術(shù)人員，本人在離職后６個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓發(fā)行人首發(fā)前股份；本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起４年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的２５％，減持比例可以累積使用。
６、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
７、本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
８、若本人離職或職務(wù)變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（二）股東國譯投資的承諾
股東國譯投資作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本企業(yè)持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
２、本企業(yè)將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
３、本企業(yè)違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）股東財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金的承諾
股東財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本企業(yè)持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
２、本企業(yè)將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
３、如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人造成損失的，本企業(yè)將向發(fā)行人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）擔(dān)任董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員的股東黃浩、覃奀垚的承諾
擔(dān)任公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員的股東黃浩、覃奀垚作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。
２、發(fā)行人上市后６個月內(nèi)如發(fā)行人股票價(jià)格連續(xù)２０個交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后６個月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限自動延長６個月。
上述發(fā)行價(jià)是指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同。
３、本人所持發(fā)行人股份，在本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限屆滿后２年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)。
４、遵守本承諾函第一、二條項(xiàng)下鎖定期要求的前提下，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％；本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
５、作為公司的核心技術(shù)人員，本人在離職后６個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓發(fā)行人首發(fā)前股份；本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起４年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的２５％，減持比例可以累積使用。
６、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
７、本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
８、若本人離職或職務(wù)變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（五）間接持有公司股份的高級管理人員李平、張雪梅的承諾
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)李平、董事會秘書張雪梅通過國譯投資間接持有公司股份，其作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。
２、發(fā)行人上市后６個月內(nèi)如發(fā)行人股票價(jià)格連續(xù)２０個交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后６個月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限自動延長６個月。
上述發(fā)行價(jià)是指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則按照相關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同。
３、本人所持發(fā)行人股份，在本承諾函第一條項(xiàng)下鎖定期限屆滿后２年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)。
４、遵守本承諾函第一、二條項(xiàng)下鎖定期要求的前提下，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％；本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
５、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
６、本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
７、若本人離職或職務(wù)變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（六）直接或間接持有公司股份的監(jiān)事殷琴、李清華的承諾
監(jiān)事李清華為公司股東，監(jiān)事殷琴通過國譯投資間接持有公司股份，其作出承諾如下：
１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。
２、遵守本承諾函第一項(xiàng)下鎖定期要求的前提下，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的本人直接和間接持有的發(fā)行人股份不得超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％；本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
３、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
４、本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
５、若本人離職或職務(wù)變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（七）公司股東張躍康的承諾
公司股東張躍康的承諾：
１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。
２、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
３、本人違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（八）其他股東承諾
公司其他股東黃友和、盧山、瑞華投資、程志中、長江晨道、昆侖乾禧、龐麗榮、江蘇省高投、姚細(xì)輝、黃炳泉、南京金永正、科創(chuàng)融智、黃毅、顏建濤、張立云、王照強(qiáng)、田寶安、深圳東方匯、魏軍鋒、超興投資、賀軍、馬風(fēng)香（繼續(xù)遵守張平安出具的股份鎖定承諾）、朱立紅、李強(qiáng)、肖向東、魯明炎、楊振球、方華、龔國建、崔守君、蔡愛玉、饒秀琴、高建國、李雅彬、鄧書華承諾：
１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人／本企業(yè)直接、間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該等股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本人／本企業(yè)持有的發(fā)行人的股份發(fā)生變化的，本人／本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
２、本人／本企業(yè)將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
３、本人／本企業(yè)違反本承諾函減持發(fā)行人股份的，減持所得歸發(fā)行人所有；如果因本人／本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人／本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
二、本次發(fā)行前持股５％以上股東的持股意向及減持意向的承諾
（一）公司控股股東、實(shí)際控制人的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平作出承諾如下：
１、本人擬將長期、穩(wěn)定持有發(fā)行人股票，本人減持所持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
２、本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，本條項(xiàng)下發(fā)行價(jià)應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。
３、如發(fā)行人及相關(guān)方處于采取穩(wěn)定股價(jià)的措施階段時(shí)，本人將不減持所持有的公司股份。
４、如果本人違反本承諾項(xiàng)下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有；且本人所持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項(xiàng)下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
５、本人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
６、若本人離職或職務(wù)變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（二）其他持股５％以上股東的承諾
１、國譯投資作出承諾如下：
（１）所持股份鎖定承諾期限屆滿前，本企業(yè)無減持發(fā)行人股票意向；本企業(yè)減持所直接或間接持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
（２）本企業(yè)在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，本條項(xiàng)下發(fā)行價(jià)應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。
（３）如發(fā)行人及相關(guān)方處于采取穩(wěn)定股價(jià)的措施階段時(shí)，企業(yè)將不減持所直接或間接持有的公司股份。
（４）如果本企業(yè)違反本承諾項(xiàng)下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有，且本企業(yè)所直接或間接持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項(xiàng)下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。
（５）本企業(yè)及本企業(yè)的合伙人將按照發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書以及本企業(yè)出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。
（６）若本企業(yè)中擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員的合伙人自發(fā)行人處離職或職務(wù)發(fā)生變更的，不影響上述承諾的效力，本企業(yè)仍將繼續(xù)履行上述承諾。
２、財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金作出承諾如下：
（１）所持股份鎖定承諾期限屆滿前，本企業(yè)無減持發(fā)行人股票意向；本企業(yè)減持所直接或間接持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
（２）本企業(yè)在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格不低于減持時(shí)每股凈資產(chǎn)價(jià)格。
（３）如果本企業(yè)違反本承諾項(xiàng)下減持意向，所得的收入和減持限制按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。
（４）如果中國證監(jiān)會和證券交易所對持股及減持另有特別規(guī)定，按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。
３、黃友和、盧山及瑞華投資作出以下承諾：
（１）所持股份鎖定承諾期限屆滿前，本人無減持發(fā)行人股票意向；本人減持所直接或間接持有的發(fā)行人股份按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定及證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。
（２）本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持所直接和間接持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，本條項(xiàng)下發(fā)行價(jià)應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。
（３）如發(fā)行人及相關(guān)方處于采取穩(wěn)定股價(jià)的措施階段時(shí)，本人將不減持所直接或間接持有的公司股份。
（４）如果本人違反本承諾項(xiàng)下減持意向，所得的收入歸發(fā)行人所有，且本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份自違反本承諾項(xiàng)下減持意向之日起六個月內(nèi)不得減持。
（５）如果中國證監(jiān)會和證券交易所對持股及減持另有特別規(guī)定，按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。
三、穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾
公司于２０２０年１０月９日召開２０２０年第一次臨時(shí)股東大會，審議通過《關(guān)于公司穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的議案》，發(fā)行人及其控股股東、董事（不包括獨(dú)立董事）、高級管理人員簽署了《關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的聲明與承諾函》，公司上市后穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的具體內(nèi)容如下：
（一）穩(wěn)定公司股價(jià)措施的啟動及停止條件
１、啟動條件：公司股票上市之日起三年內(nèi)，連續(xù)２０個交易日公司股票收盤價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)（每股凈資產(chǎn)＝合并財(cái)務(wù)報(bào)表中歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計(jì)數(shù)／年末公司股份總數(shù)，最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），且同時(shí)滿足相關(guān)回購、增持公司股份等行為的法律、法律和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及相關(guān)主體將積極采取相關(guān)股價(jià)穩(wěn)定措施。
２、停止條件：①公司股票收盤價(jià)連續(xù)５個交易日均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)；②繼續(xù)實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施將導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件；③單一會計(jì)年度內(nèi)增持或回購數(shù)量或金額累計(jì)已達(dá)到下述具體措施規(guī)定的上限要求；④繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致需要履行要約收購義務(wù)。
上述穩(wěn)定股價(jià)具體方案實(shí)施完畢或停止實(shí)施后，如再次發(fā)生上述啟動條件，則再次啟動穩(wěn)定股價(jià)措施。
（二）責(zé)任主體
預(yù)案中規(guī)定的應(yīng)采取穩(wěn)定公司股價(jià)措施的責(zé)任主體為公司及其控股股東、在公司任職并領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外，下同）及高級管理人員。預(yù)案中應(yīng)采取穩(wěn)定股價(jià)措施的董事、高級管理人員既包括在公司上市時(shí)任職的董事、高級管理人員，也包括公司上市后三年內(nèi)新任職董事、高級管理人員。
（三）公司股價(jià)穩(wěn)定具體措施
公司在上市后三年內(nèi)股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)，公司穩(wěn)定股價(jià)措施的實(shí)施順序如下：（１）公司回購股份；（２）控股股東增持公司股票；（３）在公司任職并領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員增持公司股票。前述措施中的優(yōu)先順位相關(guān)主體如果未能按照預(yù)案履行規(guī)定的義務(wù)，或雖已履行相應(yīng)義務(wù)但仍未實(shí)現(xiàn)“公司股票收盤價(jià)連續(xù)５個交易日均高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”，則自動觸發(fā)后一順位相關(guān)主體實(shí)施相應(yīng)義務(wù)。
１、公司回購股份
公司應(yīng)在啟動股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足之日起１０個工作日內(nèi)召開董事會，討論公司向社會公眾股東回購公司股份的具體方案，并提交公司股東大會審議。公司股東大會對回購股份做出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該等回購事宜在股東大會中投贊成票。
公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的進(jìn)行股份回購的，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求之外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：
（１）回購價(jià)格不高于公司上一會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；
（２）公司用于回購股份的資金總額累計(jì)不超過公司首次公開發(fā)行股票所募集資金的總額；
（３）公司單次用于回購股份的資金原則上不得低于人民幣１，０００萬元；
（４）公司單次回購股份不超過公司總股本的２％，如上述第②項(xiàng)與本項(xiàng)沖突的，按照本項(xiàng)執(zhí)行；
（５）單一會計(jì)年度用于穩(wěn)定股價(jià)的回購資金金額不超過公司上一會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者凈利潤的５０％，如上述第②項(xiàng)與本項(xiàng)沖突的，按照本項(xiàng)執(zhí)行。
超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施；但如下一年繼續(xù)出現(xiàn)需啟動穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。
回購后公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件，回購行為及信息披露、回購后的股份處置應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
公司將自股東大會決議通過股價(jià)穩(wěn)定方案之日起１２０個自然日內(nèi)通過證券交易所以集中競價(jià)的交易方式回購公司社會公眾股份，回購股份的資金為自有資金。
２、控股股東增持公司股份
當(dāng)公司股價(jià)觸發(fā)啟動條件后，公司無法實(shí)施回購股票或回購股票議案未獲得公司董事會或股東大會批準(zhǔn)；或者公司雖實(shí)施股票回購計(jì)劃但仍未滿足“公司股票連續(xù)５個交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件，公司控股股東應(yīng)在１０個工作日內(nèi)，書面通知公司董事會其增持公司股票的計(jì)劃并由公司公告，增持計(jì)劃包括但不限于擬增持的公司股票的數(shù)量范圍、價(jià)格區(qū)間及完成期限等信息。
控股股東為穩(wěn)定公司股價(jià)之目的進(jìn)行股份增持的，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求之外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：
（１）回購價(jià)格不高于公司上一會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；
（２）控股股東單次用于增持股票的資金金額不低于控股股東自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的２０％；
（３）連續(xù)１２個月內(nèi)用于增持股票的資金金額不超過控股股東自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的５０％；
（４）連續(xù)１２個月內(nèi)增持股票數(shù)量累計(jì)不超過公司總股本的２％。
控股股東應(yīng)在增持計(jì)劃公告之日起９０個自然日內(nèi)實(shí)施增持公司股票，增持期間及法定期間內(nèi)不得減持。
３、董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員增持公司股份
在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成或終止后，仍未滿足“公司股票連續(xù)５個交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件，或無法實(shí)施控股股東、實(shí)際控制人增持時(shí)，公司領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員應(yīng)在１０個工作日內(nèi)，書面通知公司董事會其增持公司股票的計(jì)劃并由公司公告，增持計(jì)劃包括但不限于擬增持的公司股票的數(shù)量范圍、價(jià)格區(qū)間及完成期限等信息。
控股股東為穩(wěn)定公司股價(jià)之目的進(jìn)行股份增持的，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求之外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：
增持公司股份的價(jià)格不高于公司上一會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。
（１）單次用于增持股票的資金金額不低于其上一年度從公司領(lǐng)取的稅后薪酬的３０％；
（２）連續(xù)１２個月用于增持股票的資金金額不超過其上一年度從公司領(lǐng)取的稅后薪酬的５０％。
公司領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員應(yīng)在增持計(jì)劃公告之日起９０個自然日內(nèi)實(shí)施增持公司股票，增持期間及法定期間內(nèi)不得減持。
公司未來聘任新的領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員前，將要求其簽署承諾書，保證其履行公司首次公開發(fā)行股票上市時(shí)相關(guān)董事、高級管理人員在預(yù)案中已作出的相關(guān)承諾。
（四）約束條件
１、就穩(wěn)定股價(jià)相關(guān)事項(xiàng)的履行，公司愿意接受有權(quán)主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
２、在觸發(fā)股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動條件時(shí)，如公司董事會未在規(guī)定期限內(nèi)審議通過穩(wěn)定股價(jià)的具體方案，公司全體董事將在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上公開說明具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。同時(shí)，公司將延期向董事發(fā)放薪酬，直至董事會審議通過穩(wěn)定股價(jià)方案。
３、如果公司控股股東未能履行增持公司股份的義務(wù)，公司有權(quán)將其應(yīng)用于增持股票的等額資金從應(yīng)付其現(xiàn)金分紅中予以扣除代其履行增持義務(wù)；如果在公司領(lǐng)薪的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管理人員未能履行增持公司股份的義務(wù)，公司有權(quán)將其用于增持股票的等額資金從應(yīng)付董事、高級管理人員的稅后薪酬和津貼中予以扣除代為履行增持義務(wù)。
４、若法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及中國證監(jiān)會或證券交易所對啟動股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、采取的具體措施等有不同規(guī)定，或者對公司和個人因違反上述承諾而應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任及后果有不同規(guī)定的，公司和個人自愿無條件地遵從該等規(guī)定。
四、股份回購和股份購回的措施和承諾
（一）發(fā)行人關(guān)于股份回購和股份購回的措施和承諾
１、本公司保證首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
２、如有權(quán)部門認(rèn)定本公司首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將依法回購本次公開發(fā)行的全部新股。
３、本公司將在上述事項(xiàng)認(rèn)定后的５個交易日內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定召開董事會、股東大會并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或核準(zhǔn)或備案后，啟動股份回購措施；回購價(jià)格根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定，且不低于首次公開發(fā)行股份之時(shí)的發(fā)行價(jià)（發(fā)行人股票自首次公開發(fā)行至上述事項(xiàng)認(rèn)定之日發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。
４、上述承諾為本公司真實(shí)意思表示，本公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本公司將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（二）控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于股份回購和股份購回的措施和承諾
１、如有權(quán)部門認(rèn)定發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將督促發(fā)行人依法回購本次公開發(fā)行的全部新股，在發(fā)行人召開股東大會對回購事宜作出決議時(shí)，本人就該等回購事宜在股東大會中投贊成票。
２、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若招股說明書及其他信息披露資料所載內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，應(yīng)依法賠償投資者損失。本人將自己或委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
３、上述承諾為本人真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
五、對欺詐發(fā)行上市的股份購回承諾
（一）發(fā)行人的承諾
１、保證公司本次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形。
２、如公司不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，公司將在中國證監(jiān)會、上海證券交易所等有權(quán)部門確認(rèn)后五個工作日內(nèi)啟動股份購回程序，購回公司本次公開發(fā)行的全部新股，并承擔(dān)與此相關(guān)的一切法律責(zé)任。
（二）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平承諾：
１、本人保證公司本次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形。
２、如公司不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，本人將在中國證監(jiān)會、上海證券交易所等有權(quán)部門確認(rèn)后五個工作日內(nèi)啟動股份購回程序，購回公司本次公開發(fā)行的全部新股，并承擔(dān)與此相關(guān)的一切法律責(zé)任。
六、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾
（一）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施
１、持續(xù)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)公司品牌建設(shè)和管理
公司主營業(yè)務(wù)為電子真空器件的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售與技術(shù)服務(wù)。經(jīng)過近二十余年發(fā)展，公司擁有成熟的電子真空器件研發(fā)生產(chǎn)平臺和豐富的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，可開發(fā)出一系列具有高附加值的電子真空器件產(chǎn)品，已成為國內(nèi)電子真空器件領(lǐng)域中產(chǎn)品種類豐富、規(guī)格齊全、規(guī)模領(lǐng)先的生產(chǎn)企業(yè)之一。未來，公司將依托首次公開發(fā)行股票上市以及募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的契機(jī)，進(jìn)一步推動技術(shù)創(chuàng)新，提升研發(fā)創(chuàng)新能力；同時(shí)，借助技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品升級，加強(qiáng)公司的品牌建設(shè)管理，有效提升公司在全球市場的影響力，著力打造公司的品牌價(jià)值和核心競爭力，增強(qiáng)公司盈利能力。
２、加強(qiáng)募集資金管理，提升募集資金的使用效率
為保障公司規(guī)范、有效使用募集資金，本次公開發(fā)行股票募集資金到位后，公司將嚴(yán)格按照證監(jiān)會及交易所對募集資金使用管理的規(guī)定進(jìn)行募集資金管理，保證募集資金合理規(guī)范使用，積極配合保薦機(jī)構(gòu)和監(jiān)管銀行對募集資金使用的檢查和監(jiān)督、合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
３、積極實(shí)施募投項(xiàng)目，盡快實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益
公司董事會已對本次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行了充分論證，募投項(xiàng)目符合行業(yè)發(fā)展趨勢及公司未來整體戰(zhàn)略發(fā)展方向。本次募集資金將重點(diǎn)投入并推動公司主業(yè)發(fā)展，通過本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，公司將繼續(xù)做強(qiáng)、做優(yōu)、做大主營業(yè)務(wù)，增強(qiáng)公司核心競爭力以提高盈利能力。
４、不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)的要求，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，做出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策，確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會能夠獨(dú)立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。
（二）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
１、本人承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動，不侵占公司利益。
２、本人承諾在自身權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司股東大會審議的相關(guān)議案投票贊成。
３、如果公司擬實(shí)施股權(quán)激勵，本人承諾在自身權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司擬公布的股權(quán)激勵行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司股東大會審議的相關(guān)議案投票贊成。
４、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。
作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對本人作出處罰或采取相關(guān)管理措施。
（三）發(fā)行人董事、高級管理人員關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
１、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
２、本人承諾對本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束。
３、本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動。
４、本人承諾在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）。
５、如果公司擬實(shí)施股權(quán)激勵，本人承諾在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司擬公布的股權(quán)激勵行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）。
６、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。
作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對本人作出處罰或采取相關(guān)管理措施。
七、利潤分配政策的承諾
公司重視對投資者的合理回報(bào)，已根據(jù)《公司法》、《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)［２０１２］３７號）、《上市公司監(jiān)管指引第３號—上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會公告［２０１３］４３號）等法律、法規(guī)和規(guī)范文件的相關(guān)要求，制定了本次發(fā)行上市后適用的《公司章程（草案）》和《公司上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。公司上市后的利潤分配政策請參見本節(jié)“二 股利分配政策 （一）本次發(fā)行后的股利分配政策和決策程序”和“（三）上市后三年的股東分紅回報(bào)規(guī)劃”。
（一）發(fā)行人承諾
公司在上市后將嚴(yán)格遵守并執(zhí)行《公司章程（草案）》、《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》規(guī)定的利潤分配政策。如遇相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件修訂的，公司將及時(shí)調(diào)整利潤分配政策并嚴(yán)格執(zhí)行。如公司未能依照本承諾嚴(yán)格執(zhí)行利潤分配政策的，將依照未能履行承諾時(shí)的約束措施承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）控股股東、實(shí)際控制人承諾
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人尹劍平承諾：
本人將采取一切必要的合理措施，促使發(fā)行人在上市后嚴(yán)格遵守并執(zhí)行《公司章程（草案）》、《昆山國力電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》規(guī)定的利潤分配政策。本人采取的措施包括但不限于：
１、根據(jù)《公司章程》中規(guī)定的利潤分配政策及分紅回報(bào)規(guī)劃，督促相關(guān)方提出利潤分配預(yù)案；
２、在審議發(fā)行人利潤分配預(yù)案的董事會、股東大會上，對符合利潤分配政策和分紅回報(bào)規(guī)劃要求的利潤分配預(yù)案投贊成票。
八、依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾
（一）發(fā)行人承諾
１、本公司保證首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
２、有權(quán)部門認(rèn)定本公司首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將依法回購本次公開發(fā)行的全部新股。
３、本公司將在上述事項(xiàng)認(rèn)定后的５個交易日內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定召開董事會、臨時(shí)股東大會并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或核準(zhǔn)或備案后，啟動股份回購措施；回購價(jià)格根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定，且不低于首次公開發(fā)行股份之時(shí)的發(fā)行價(jià)（發(fā)行人股票自首次公開發(fā)行至上述事項(xiàng)認(rèn)定之日發(fā)生過除權(quán)除息等事項(xiàng)的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）。
４、本公司首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。具體措施為：根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門的最終處理決定或生效判決，在規(guī)定的期限內(nèi)依法足額賠償投資者損失。投資者損失以有權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的金額或者公司與投資者協(xié)商確認(rèn)的金額確定。
５、上述承諾為本公司真實(shí)意思表示，本公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本公司將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（二）控股股東、實(shí)際控制人承諾
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人尹劍平先生承諾如下：
１、如有權(quán)部門認(rèn)定發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將督促發(fā)行人依法回購本次公開發(fā)行的全部新股，在發(fā)行人召開股東大會對回購事宜作出決議時(shí)，本人就該等回購事宜在股東大會中投贊成票。
２、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若招股說明書及其他信息披露資料所載內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，應(yīng)依法賠償投資者損失。具體措施為：根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門的最終處理決定或生效判決，在規(guī)定的期限內(nèi)依法足額賠償投資者損失。投資者損失以有權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的金額或者公司與投資者協(xié)商確認(rèn)的金額確定。本人將自己或委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
３、上述承諾為本人真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾如下：
１、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
２、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的招股說明書及其他信息披露資料如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。具體措施為：根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門的最終處理決定或生效判決，在規(guī)定的期限內(nèi)依法足額賠償投資者損失。投資者損失以有權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的金額或者公司與投資者協(xié)商確認(rèn)的金額確定。
３、上述承諾為本人的真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（四）本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)承諾
１、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）承諾
招商證券股份有限公司承諾如下：
１、本公司已對招股說明書及其他信息披露資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
２、本公司為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因本公司為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
２、發(fā)行人律師承諾
北京市天元律師事務(wù)所承諾：“如因本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。本所將依照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償投資者損失。該等損失的賠償金額以投資者因此而實(shí)際發(fā)生并能舉證證實(shí)的損失為限，具體的賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償主體范圍、賠償金額等細(xì)節(jié)內(nèi)容待上述情形實(shí)際發(fā)生時(shí)，以最終確定的賠償方案為準(zhǔn)。”
３、審計(jì)及驗(yàn)資機(jī)構(gòu)承諾
容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：“本所為發(fā)行人本次發(fā)行上市制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。因本所為發(fā)行人本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。”
４、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承諾
中水致遠(yuǎn)資產(chǎn)評估有限公司承諾：“本公司為發(fā)行人本次發(fā)行上市制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。因本公司為發(fā)行人本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將依法賠償投資者損失。”
九、發(fā)行人關(guān)于股東信息披露專項(xiàng)承諾
公司承諾：本公司股東不存在以下情形：
１、法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或間接持有公司股份；
２、本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級管理人員、經(jīng)辦人員直接或間接持有公司股份；
３、以公司股權(quán)進(jìn)行不當(dāng)利益輸送”
十、其他承諾事項(xiàng)
（一）關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾
關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾請參見招股說明書“第七節(jié) 公司治理與獨(dú)立性 八、同業(yè)競爭 （二）避免同業(yè)競爭的承諾”。
（二）關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾請參見招股說明書“第七節(jié) 公司治理與獨(dú)立性 九、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易 （四）發(fā)行人已采取的規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的措施”。
（三）關(guān)于防止占用公司資金、違規(guī)提供擔(dān)保的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平承諾：
本人在國力股份及關(guān)聯(lián)方的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及中國證監(jiān)會、證券交易所的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門各項(xiàng)規(guī)章及工作指引，本人及關(guān)聯(lián)方不以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用公司資金，不利用公司為本人及關(guān)聯(lián)方違規(guī)提供擔(dān)保，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，確保公司全體股東的合法權(quán)益。
本人若違反上述義務(wù)，國力股份可立即申請司法凍結(jié)本人財(cái)產(chǎn)，若本人不能以現(xiàn)金清償所占用的資金，應(yīng)通過變現(xiàn)所持國力股份股票償還所占用的資金。國力股份亦有權(quán)以應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅抵償本人占用的資金。
（四）關(guān)于社會保險(xiǎn)、住房公積金繳納的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平承諾：
如因社會保險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)要求發(fā)行人及／或其控股子公司補(bǔ)繳社會保險(xiǎn)或住房公積金費(fèi)用，或者發(fā)行人及／或其控股子公司因社會保險(xiǎn)或住房公積金問題承擔(dān)任何損失或罰款的，本人將無條件地足額補(bǔ)償發(fā)行人因此所發(fā)生的支出或所受損失，避免給發(fā)行人帶來任何損失或不利影響。
（五）關(guān)于未辦理產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)情況的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人尹劍平承諾：
如因未辦理產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)導(dǎo)致公司或其下屬企業(yè)無法繼續(xù)占有、使用該等資產(chǎn)，或被有關(guān)政府主管部門要求整改或處以任何形式的處罰或承擔(dān)任何形式的法律責(zé)任的，本人將盡最大努力積極采取切實(shí)可行的措施解決相關(guān)問題，以減輕或消除不利影響；如公司或其下屬企業(yè)因未辦理產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)遭受包括但不限于尋找替代場所、搬遷導(dǎo)致的損失或賠償、罰款等損失，本人將就該損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
十一、未能履行承諾的約束措施
（一）公司未履行承諾的約束措施
公司保證將嚴(yán)格履行公司本次發(fā)行的招股說明書中披露的承諾事項(xiàng)，并承諾嚴(yán)格遵守下列約束措施：
１、如果公司非因不可抗力原因未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，公司將在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明未能履行承諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。
２、因公司非因不可抗力原因未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)致使投資者在證券交易中遭受直接損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
３、在公司完全消除因公司未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所導(dǎo)致的所有不利影響之前，公司將暫停向于首次公開發(fā)行股票之前已持有公司股份的股東分配紅利或派發(fā)紅股。
４、在公司完全消除因本公司未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所導(dǎo)致的所有不利影響之前，公司將對出現(xiàn)該等未履行承諾行為負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員停發(fā)薪酬或津貼，同時(shí)，公司將不得以任何形式向其他董事、監(jiān)事、高級管理人員增加薪資或津貼。
５、如公司因不可抗力原因?qū)е挛茨艹浞智矣行男泄_承諾事項(xiàng)的，在不可抗力原因消除后，公司應(yīng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明造成公司未能履行承諾的不可抗力的具體情況，并向股東和社會公眾投資者致歉。同時(shí)，公司應(yīng)盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能的保護(hù)公司投資者的利益。公司還應(yīng)說明原有承諾在不可抗力消除后是否繼續(xù)實(shí)施，如不繼續(xù)實(shí)施的，公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況提出新的承諾并履行相關(guān)決策、審批程序。
６、公司就本次發(fā)行簽署的其他承諾函中的約束措施嚴(yán)于本承諾函項(xiàng)下約束措施的，適用該等更嚴(yán)者。
（二）公司股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未履行承諾的約束措施
公司股東（除財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金）、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員出具《關(guān)于未能履行承諾的約束措施的承諾函》，保證將嚴(yán)格履行公司本次發(fā)行的招股說明書中披露的承諾事項(xiàng)，并承諾嚴(yán)格遵守下列約束措施：
１、本人／本企業(yè)將嚴(yán)格履行在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市過程中所作出的承諾事項(xiàng)中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。
２、如果本人／本企業(yè)未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，本人／本企業(yè)將在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未能履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他股東和社會公眾投資者道歉。
３、如果本人／本企業(yè)未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付給本人／本企業(yè)的現(xiàn)金分紅、薪酬暫時(shí)扣留，直至本人／本企業(yè)實(shí)際履行上述各項(xiàng)承諾義務(wù)為止。
４、本人／本企業(yè)因未能履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得收益歸發(fā)行人所有，并將在獲得該等收益的５日內(nèi)將該等收益支付給公司指定賬戶。
５、因本人／本企業(yè)非因不可抗力原因未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)致使發(fā)行人或投資者遭受直接損失的，本人將依法賠償發(fā)行人或投資者損失。
６、本人／本企業(yè)就本次發(fā)行簽署的其他承諾函中的約束措施嚴(yán)于本承諾函項(xiàng)下約束措施的，適用該等更嚴(yán)者。
（三）公司股東財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金未履行承諾的約束措施
公司股東財(cái)金復(fù)星惟實(shí)基金出具《關(guān)于未能履行承諾的約束措施的承諾函》，保證將嚴(yán)格履行公司本次發(fā)行的招股說明書中披露的承諾事項(xiàng)，并承諾嚴(yán)格遵守下列約束措施：
１、本企業(yè)將嚴(yán)格履行在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市過程中所作出的承諾事項(xiàng)中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。
２、如果本企業(yè)未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，本企業(yè)將在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未能履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他股東和社會公眾投資者道歉。
３、如果本企業(yè)未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付給本企業(yè)的現(xiàn)金分紅、薪酬暫時(shí)扣留，直至本人／本企業(yè)實(shí)際履行上述各項(xiàng)承諾義務(wù)為止。
４、因本企業(yè)非因不可抗力原因未能履行相關(guān)承諾事項(xiàng)致使發(fā)行人或投資者遭受直接損失的，本人將依法賠償發(fā)行人或投資者損失。
５、本企業(yè)就本次發(fā)行簽署的其他承諾函中的約束措施嚴(yán)于本承諾函項(xiàng)下約束措施的，適用該等更嚴(yán)者。
十二、已觸發(fā)履行條件的承諾事項(xiàng)的履行情況
截至本上市公告書簽署日，上述股東和人員的承諾履行情況良好，未出現(xiàn)不履行承諾的情形。
十三、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師對上述承諾的意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師認(rèn)為：發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員出具的承諾已經(jīng)按《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》、《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等法律、法規(guī)的相關(guān)要求對信息披露違規(guī)、穩(wěn)定股價(jià)措施及股份鎖定等事項(xiàng)作出承諾，已就其未能履行相關(guān)承諾提出進(jìn)一步的補(bǔ)救措施和約束措施。發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員所作出的承諾合法、合理，未履行相關(guān)承諾時(shí)的約束措施及時(shí)有效。
昆山國力電子科技股份有限公司
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２０２１年9月9日