中蘭環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱“中蘭環(huán)保”或“發(fā)行人”）首次公開不超過２，４８０．００萬股發(fā)行人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔２０２１〕２５０４號(hào)）。

發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為２，４８０．００萬股，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣９．９６元／股。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終，本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售的差額１２４．００萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，戰(zhàn)略配售回?fù)芎缶W(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為１，７７３．２０萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的７１．５０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為７０６．８０萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的２８．５０％。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量２，４８０．００萬股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

中蘭環(huán)保于２０２１年９月６日（Ｔ日）利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“中蘭環(huán)保”股票７０６．８０萬股。

本次發(fā)行的繳款環(huán)節(jié)敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于２０２１年９月８日（Ｔ＋２日）及時(shí)履行繳款義務(wù)：

１、網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《中蘭環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于２０２１年９月８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。

認(rèn)購資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部無效。不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購資金不足，共用銀行賬戶的配售對(duì)象獲配新股全部無效。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)按每只新股分別繳款。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《中蘭環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２１年９月８日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

２、本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起６個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，９０％的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

３、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

４、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購。

網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

一、網(wǎng)上申購情況

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為１５，５２６，８７５戶，有效申購股數(shù)為８７，９７９，０４４，５００股，配號(hào)總數(shù)為１７５，９５８，０８９個(gè)，配號(hào)起始號(hào)碼為０００００００００００１，截止號(hào)碼為０００１７５９５８０８９。

二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

根據(jù)《中蘭環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為１２，４４７．５１６２０倍，高于１００倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份２０％（４９６萬股）由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為１，２７７．２萬股，占本次發(fā)行總量的５１．５０％；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為１，２０２．８萬股，占本次發(fā)行總量４８．５０％。回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行的中簽率為０．０１３６７１４３７４％，申購倍數(shù)為７，３１４．５１９８３倍。

三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）與發(fā)行人定于２０２１年９月７日（Ｔ＋１日）上午在深圳市羅湖區(qū)深南東路５０４５號(hào)深業(yè)中心３０８室進(jìn)行搖號(hào)抽簽，并將于２０２１年９月８日（Ｔ＋２日）在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

發(fā)行人：中蘭環(huán)保科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中原證券股份有限公司

2021年9月7日