證券代碼：002601 證券簡稱：龍佰集團 公告編號：2021-128

龍佰集團股份有限公司

第七屆監事會第二十七次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監事會會議召開情況

龍佰集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監事會第二十七次會議于2021年9月3日（周五）以通訊表決與現場表決相結合的方式召開。本次監事會的會議通知和議案已于2021年9月1日按《公司章程》規定以書面送達或電子郵件的方式發送至全體監事。會議應參加表決監事3人，實際參加表決監事3人。會議由監事會主席馮軍先生主持，會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，會議表決合法有效。

二、監事會會議審議情況

本次監事會會議審議通過了如下議案：

1、審議通過《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》

經審核，監事會認為：

因參與公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的公司董事、高級管理人員和奔流先生在本次激勵計劃首次授予日2021年5月28日前6個月內存在賣出公司股票的行為，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及本次激勵計劃的有關規定，董事會決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計280.00萬股，在相關條件滿足后再召開會議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購期已滿。

公司監事會認為本次激勵計劃暫緩授予的激勵對象和奔流先生具備《中華人民共和國公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》等法律、法規及規范性文件所規定的激勵對象條件，符合公司本次激勵計劃確定的激勵對象范圍。其作為本次激勵計劃的激勵對象主體資格合法、有效。本次向和奔流先生授予股票的授予日和授予數量符合《管理辦法》以及《龍蟒佰利聯集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及摘要中的相關規定。公司和本次授予激勵對象均未發生不得授予限制性股票的情形。

本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，監事會同意以2021年9月3日為本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280萬股限制性股票，授予價格為15.64元/股。

《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的公告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票，回避1票。

因監事杜偉立的配偶為本次激勵計劃的激勵對象，杜偉立回避本議案表決。

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2、審議通過《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的議案》

關于本議案具體內容詳見公司指定信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的公告》。

本議案獲得通過，同意3票，反對0票，棄權0票。

三、備查文件

公司第七屆監事會第二十七次會議決議。

特此公告。

龍佰集團股份有限公司監事會

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡稱：龍佰集團 公告編號：2021-129

龍佰集團股份有限公司

關于向暫緩授予的激勵對象

授予限制性股票的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

鑒于龍佰集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”或“本激勵計劃”）規定的暫緩授予限制性股票的授予條件已經成就，根據2021年第一次臨時股東大會授權，公司于2021年9月3日召開第七屆董事會第二十七次會議審議通過了《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》，同意以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280.00萬股限制性股票，授予價格為15.64元/股。現將有關事項說明如下：

一、2021年限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

（一）本激勵計劃簡述

本激勵計劃已經公司2021年第一次臨時股東大會審議通過，主要內容如下：

1、標的股票種類：激勵工具為限制性股票。

2、標的股票來源：公司定向發行的公司A股普通股。

3、激勵對象：本計劃首次授予的激勵對象總人數為5,002人，包括公司（含分公司及控股子公司）董事、高級管理人員、中級管理人員及核心技術（業務）骨干人員（不包括獨立董事、監事，也不包括單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女）。

4、解除限售安排

本激勵計劃首次授予限制性股票的限售期分別為自授予限制性股票上市之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在限售期內不得轉讓、用于擔保或償還債務。

本激勵計劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

■

在上述約定期間內未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本計劃規定的原則回購并注銷激勵對象相應尚未解除限售的限制性股票。

激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

5、首次授予價格：15.64元/股。

6、解除限售條件

解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象已獲授的限制性股票才能解除限售：

（1）公司未發生以下任一情形：

1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

3）上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

5）中國證監會認定的其他情形。

公司發生上述情形之一的，所有激勵對象根據本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司回購注銷。

（2）激勵對象未發生以下任一情形：

1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處 罰或者采取市場禁入措施；

4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6）中國證監會認定的其他情形。

激勵對象發生上述情形之一的，根據本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司回購注銷。

（3）業績考核

1）公司績效考核要求

對于按照本計劃授予的限制性股票，以達到公司財務業績考核目標作為激勵對象當年度解除限售的條件：以2017年度至2019年度扣除非經常性損益后歸屬于股東的凈利潤平均值為基數，在2021至2023年的會計年度中，分年度對公司財務業績指標進行考核。各年度業績考核目標如下表所示：

■

公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象考核當年可解除限售的限制性股票不得解除限售，對應的限制性股票由公司回購注銷。

2）個人績效考核要求

根據公司現有考核辦法，若激勵對象上一年度個人績效考核結果為優秀/良好/合格檔，則上一年度激勵對象依照相應比例解除限售，剩余未解除限制性股票由公司回購注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核為不合格，則激勵對象相對應解除限售期所獲授的但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。

具體考核內容根據《龍蟒佰利聯集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》執行。

（二）2021年限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年3月9日，公司召開第七屆董事會第十五次會議審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年度限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。

2、2021年3月9日，公司召開第七屆監事會第十五次會議審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

3、2021年4月29日，公司召開第七屆董事會第十九次會議審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司獨立董事就本激勵計劃修訂相關議案發表了同意的獨立意見。

4、2021年4月29日，公司召開第七屆監事會第十九次會議審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》和《關于核查公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（修訂稿）〉的議案》。

5、2021年4月30日至2021年5月9日，公司對本激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

6、2021年5月17日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

7、2021年5月18日，公司披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

8、2021年5月28日，公司第七屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》《關于向部分激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

9、2021年9月3日，公司第七屆董事會第二十七次會議審議通過了《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對以上事項發表了同意的獨立意見。

二、董事會關于符合授予條件滿足情況的說明

根據《激勵計劃（草案修訂稿）》中關于授予條件的規定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：

1、公司未發生以下任一情形：

（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生以下任一情形：

（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。。

董事會經過認真核查，認為公司及董事、高級管理人員和奔流先生均未發生上述情形。

綜上所述，公司本次激勵計劃的授予條件已經成就。董事會同意以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280.00萬股限制性股票。

三、本次實施的激勵計劃與已披露的激勵計劃是否存在差異的說明

因公司2021年第一季度權益分派實施，根據《上市公司股權激勵管理辦法》以及《龍蟒佰利聯集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定應對首次授予價格進行調整，調整后2021年限制性股票激勵計劃首次授予價格為15.64元/股，具體內容詳見公司于2021年5月29日披露的《關于調整2021年限制性股票激勵計劃首次授予價格的公告》（公告編號：2021-077）。

因參與本激勵計劃的公司董事、高級管理人員和奔流先生在限制性股票授予日前6個月內發生過減持股票行為，按照《證券法》中短線交易的規定自其最后一筆減持交易之日起推遲6個月授予其限制性股票，董事會決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計280.00萬股，在相關條件滿足后再召開會議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。

截至2021年9月3日，和奔流先生的限購期已滿。根據《上市公司股權激勵管理辦法》及本激勵計劃的規定，并經公司2021年第一次臨時股東大會的授權，董事會認為公司本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，同意以2021年9月3日為授予日，向和奔流先生授予280.00萬股限制性股票，授予價格為15.64元/股。

除上述事項外，公司本次授予事項相關內容與公司2021年第一次臨時股東大會審議通過的股權激勵相關議案不存在差異。

四、暫緩授予限制性股票的授予情況說明

（一）授予日：2021年9月3日

（二）授予價格：15.64元/股

（三）授予限制性股票的股票來源：公司定向發行的公司A股普通股。

（四）授予情況：

本次暫緩授予限制性股票的授予情況如下：

■

注：1、上表中占總股本的比例為公司第七屆董事會第十九次會議審議通過《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案之日（2021年4月29日）股本總數的比例。

2、上述激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票未超過本激勵計劃草案修訂稿公告時公司股本總額的1.00%，公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過本激勵計劃草案修訂稿公告時公司股本總額的10.00%。

（五）本次股權激勵實施后，將不會導致股權分布不符合上市條件要求。

五、本次授予限制性股票對公司經營能力和財務狀況的影響

按照《企業會計準則第11號一股份支付》的規定，公司將在限售期的每個資產負債表日，根據最新取得的可解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可解除限售的限制性股票數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

公司依據會計準則的相關規定，確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認本計劃的股份支付費用，該等費用將在本計劃的實施過程中按直線攤銷法分批攤銷。由本激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。

董事會已確定本次激勵計劃暫緩授予的限制性股票的授予日為2021年9月3日，根據中國會計準則要求，本次激勵計劃暫緩授予的限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

單位：萬元

■

說明：

1、上述成本攤銷預測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予日收盤價和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。

2、上述成本攤銷預測對公司經營成果影響的最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

六、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前6個月買賣本公司股票的情況。

經核查，參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員和奔流先生在授予日前6個月無買賣公司股票的情況。

七、激勵對象的資金安排

激勵對象認購限制性股票的資金及繳納個人所得稅的資金全部以自籌方式解決，公司承諾不為激勵對象依激勵計劃獲取標的股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。公司將根據國家稅收法規的規定，代扣代繳激勵對象應交納的個人所得稅。公司授予限制性股票后籌集資金將用于補充流動資金。

八、監事會意見

經審核，監事會認為：

因參與公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的公司董事、高級管理人員和奔流先生在本次激勵計劃首次授予日2021年5月28日前6個月內存在賣出公司股票的行為，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及本次激勵計劃的有關規定，董事會決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計280.00萬股，在相關條件滿足后再召開會議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購期已滿。

公司監事會認為本次激勵計劃暫緩授予的激勵對象和奔流先生具備《中華人民共和國公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》等法律、法規及規范性文件所規定的激勵對象條件，符合公司本次激勵計劃確定的激勵對象范圍。其作為本次激勵計劃的激勵對象主體資格合法、有效。本次向和奔流先生授予股票的授予日和授予數量符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《龍蟒佰利聯集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及摘要中的相關規定。公司和本次授予激勵對象均未發生不得授予限制性股票的情形。

本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，監事會同意以2021年9月3日為本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280萬股限制性股票，授予價格為15.64元/股。

九、獨立董事意見

（一）根據公司2021年第一次臨時股東大會的授權，董事會確定公司本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予日為2021年9月3日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等法律、法規及公司《激勵計劃（草案修訂稿）》中關于授予日的相關規定。

（二）截至目前，公司本次暫緩授予激勵對象的限購期已滿，本次激勵計劃暫緩授予的激勵對象符合《公司法》《證券法》等相關法律、法規和《公司章程》中關于本激勵計劃有關任職資格的規定，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃（草案修訂稿）》規定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃授予激勵對象的主體資格合法、有效。

（三）公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排。

（四）公司實施本激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，建立、健全激勵約束機制，增強公司董事、高級管理人員、中層管理人員、核心骨干對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感，有利于實現可持續發展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。

（五）審議本議案時，公司向激勵對象授予限制性股票的程序合規。關聯董事已根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規和規范性文件以及公司章程中的有關規定對相關議案回避表決，由非關聯董事審議表決。

綜上，我們一致同意公司以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280萬股限制性股票。

十、法律意見書的結論性意見

律師認為，截至本《法律意見書》出具日，貴公司本次向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票相關事項已經取得現階段必要的授權和批準，符合《公司法》《管理辦法》等有關法律法規及本《股權激勵計劃》的相關規定；貴公司本次向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的授予日、授予對象、數量及價格符合《公司法》《管理辦法》等有關法律法規及本《股權激勵計劃》的相關規定；貴公司本次向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票符合《管理辦法》和本《股權激勵計劃》規定的授予條件。

十一、備查文件

1、公司第七屆董事會第二十七次會議決議；

2、公司第七屆監事會第二十七次會議決議；

3、獨立董事關于第七屆董事會第二十七次會議相關事項的獨立意見；

4、上海市錦天城（深圳）律師事務所關于龍佰集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象的法律意見書。

特此公告。

龍佰集團股份有限公司董事會

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡稱：龍佰集團 公告編號：2021-130

龍佰集團股份有限公司

關于調整公司2021年度

日常關聯交易預計額度的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

龍佰集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月3日召開的第七屆董事會第二十七次會議審議通過了《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的議案》，具體情況公告如下：

一、日常關聯交易調整情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

公司于2021年4月14日召開的第七屆董事會第十七次會議審議通過了的《關于2020年度日常關聯交易情況及2021年度日常關聯交易預計情況的議案》，預計2021年度將與關聯方四川發展龍蟒股份有限公司（曾用名：成都三泰控股集團股份有限公司，以下簡稱“川發龍蟒”）下屬子公司、四川龍蟒集團有限責任公司（以下簡稱“龍蟒集團”）下屬子公司發生日常關聯交易，預計總金額不超過9,142.41萬元。具體內容詳見公司在2021年4月16日披露于《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2020年度日常關聯交易情況及2021年度日常關聯交易預計情況的公告》。

隨著外部經營環境的變化，根據公司實際生產經營需要和截至2021年7月31日已發生關聯交易情況，公司擬調整2021年度日常關聯交易額度。公司于2021年9月3日召開的第七屆董事會第二十七次會議審議通過了《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的議案》，根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》和《公司章程》等有關規定，本次調整2021年度日常關聯交易預計的事項無需提交股東大會審議。

（二）本年度日常關聯交易的原預計和實際執行情況

單位：萬元

■

注：1、2020年實際發生額經審計，2021年預計金額及實際發生金額未經審計，且不含稅。

2、各項業務交易額加總與合計數存在差異系四舍五入所致。

3、根據關聯關系的性質（具體詳見“二、關聯方介紹和關聯關系”），與關聯方四川龍蟒磷制品股份有限公司關聯交易的預計金額為2021年全年數據，其他關聯方關聯交易預計金額為2021年4月至9月數據。

（三）2021年日常關聯交易調整情況

單位：萬元

■

注：1、2020年實際發生額經審計，2021年預計金額及實際發生金額未經審計，且不含稅。

2、各項業務交易額加總與合計數存在差異系四舍五入所致。

3、根據關聯關系的性質（具體詳見“二、關聯方介紹和關聯關系”），與關聯方四川龍蟒磷制品股份有限公司關聯交易的預計金額及調整后預計金額為2021年全年數據，其他關聯方關聯交易預計金額為2021年4月至9月數據。

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）關聯方基本情況

1、四川龍蟒磷化工有限公司（以下簡稱“龍蟒磷化工”）

統一社會信用代碼：91510600749611153A

住所：四川省綿竹市新市工業開發區（A區）

企業性質：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

法定代表人：楊建國

注冊資本：100,000萬元人民幣

成立日期：2003年04月24日

經營范圍：許可項目：危險化學品經營；危險化學品生產；礦產資源（非煤礦山）開采；肥料生產；飼料添加劑生產；道路貨物運輸（不含危險貨物）；供電業務；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；飼料添加劑銷售；土壤與肥料的復混加工；肥料銷售；化肥銷售；電子專用材料制造；電子專用材料銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

截至2020年12月31日，龍蟒磷化工總資產243,397.85萬元，凈資產158,850.80萬元；營業收入273,044.22萬元，凈利潤35,398.20萬元。

2、南漳龍蟒磷制品有限責任公司（以下簡稱“南漳磷制品”）

統一社會信用代碼：914206247352110950

住所：南漳縣城關便河路1號付3號

企業性質：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

法定代表人：朱洪成

注冊資本：40,000萬元人民幣

成立日期：2002年02月05日

經營范圍：磷酸氫鈣(飼料級、肥料級)、硫酸(有效期以審批機關批準的經營期限為準)、普鈣、復合肥、石灰、塑料紡織袋的生產和銷售；磷礦開采和銷售；石灰石礦開采、加工與銷售；普通貨運、倉儲(不含危險化學品)硫酸采購(僅限自用)；經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件；原輔材料及技術的進口業務，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外，磷石膏制品生產和銷售；蒸汽銷售（不含許可類經營項目）；國家法律、法規允許經營并未設定相關許可的，企業可自主選擇經營項目從事經營活動（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

截至2020年12月31日，南漳磷制品總資產97,284.86萬元，凈資產74,568.55萬元；營業收入65,154.84萬元，凈利潤9,779.35萬元。

3、龍蟒大地農業有限公司（以下簡稱“龍蟒大地”）

統一社會信用代碼：915106830921121805

住所：四川省綿竹市新市鎮新市工業開發園區（四川龍蟒鈦業股份有限公司辦公樓4樓）

企業性質：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

法定代表人：馬強

注冊資本：180,000萬元人民幣

成立日期：2014年02月10日

經營范圍：谷物種植；銷售：化肥、飼料及飼料添加劑、初級農副產品；農業技術推廣服務；生產、銷售：鹽酸、復合肥料、摻混肥料、有機一無機復混肥料、復混肥料、有機肥料、微生物肥料、水溶肥料、磷肥、鉀肥、氯化鈣；貨物或技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

截至2020年12月31日，龍蟒大地總資產259,109.65萬元，凈資產150,573.94萬元；營業收入113,845.85萬元，凈利潤15,829.53萬元。

4、四川龍蟒物流有限公司（以下簡稱“龍蟒物流”）

統一社會信用代碼：91510683MA6952QM4E

住所：四川省綿竹市新市工業園區

企業性質：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

法定代表人：張世銀

注冊資本：6,000萬元人民幣

成立日期：2018年10月23日

經營范圍：許可項目：道路貨物運輸（含危險貨物）；危險化學品經營；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：機動車修理和維護；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）；國內貨物運輸代理；建筑材料銷售；石灰和石膏銷售；裝卸搬運；肥料銷售；飼料原料銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；非金屬礦及制品銷售；農副產品銷售；煤炭及制品銷售；通訊設備銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

截至2020年12月31日，龍蟒物流總資產為10,255.80萬元人民幣，凈資產為7,402.47萬元人民幣；營業收入12,490.66萬元人民幣，凈利潤為1,464.27萬元人民幣。

5、四川龍蟒磷制品股份有限公司（以下簡稱“龍蟒磷制品”）

統一社會信用代碼：91510000711814633Q

住所：四川省綿竹市新市工業園區

企業性質：其他股份有限公司(非上市)

法定代表人：秦順富

注冊資本：10,000萬元人民幣

成立日期：1999年01月15日

經營范圍：磷礦開采；制灰用石灰巖開采（以上經營項目和期限以許可證為準）；（以下項目不含前置許可項目，后置許可項目憑許可證或審批文件經營）生產機械設備及其零配件；商品批發與零售；貨物進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

截至2020年12月31日，龍蟒磷制品總資產24,048.04萬元，凈資產4,965.52萬元；營業收入236.39萬元，凈利潤-4,679.71萬元。

（二）關聯關系

1、龍蟒磷制品實際控制人為直接持有公司5%以上股東李玲之父李家權，龍蟒磷制品為公司關聯方。

2、2021年4月9日川發龍蟒股東大會選舉朱全芳先生為其非獨立董事，川發龍蟒董事會聘任朱全芳為總裁，鑒于朱全芳于2020年9月辭去公司技術工程總監職務，根據《深圳證券交易所股票上市規則》第10.1.6條規定，朱全芳先生、川發龍蟒及其下屬子公司龍蟒大地、龍蟒磷化工、南漳磷制品、龍蟒物流為公司關聯方，2021年4月至2021年9月產生的交易為關聯交易。

（三）關聯方履約能力分析

上述關聯方均為成立多年、經營模式較為成熟、具有一定規模凈資產的企業，具有基本的履約能力且均不是失信被執行人。同時，公司將就上述關聯交易與相關方簽署相關合同或協議，雙方的履約將具有有效的法律保障。

三、關聯交易主要內容

（一）關聯交易定價政策及定價依據

公司與上述關聯方發生的日常關聯交易定價參照同期市場價格確定，遵守公允定價原則，嚴格按照公司的相關制度進行。

（二）關聯交易協議簽署情況

公司將與上述關聯方就2021年業務簽訂框架協議。

四、關聯交易的目的和對公司的影響

上述關聯交易屬于公司日常經營需要，有利于提高公司經營效率，涉及金額未達到公司最近一年經審計凈資產的5%，不會對公司獨立性產生影響，公司不會因該等交易的發生而對關聯人形成依賴或被其控制，且該等交易遵守公允定價原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

五、獨立董事及中介機構意見

1、獨立董事事前認可情況

經過充分審查，我們認為2021年度日常關聯交易預計額度的調整是因公司正常經營需要而發生的，關聯交易是根據市場化原則而運作的，關聯交易的價格公平合理，符合有關法規和《公司章程》的規定，未損害公司利益及其他股東特別是中小股東和非關聯股東的利益，不會影響公司的獨立性。因此，我們同意將上述議案提交公司董事會審議。

2、獨立董事發表的獨立意見

公司本次董事會審議通過了《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的議案》，我們認為：2021年度日常關聯交易預計額度調整是為公司日常經營活動所需，關聯交易遵循公平、公正的市場原則，參照市場公允價格確定日常關聯交易價格，不會損害公司及中小股東的利益，對公司本期及未來財務狀況、經營成果無不利影響，對公司獨立性亦不會造成影響。相關議案已通過董事會審議表決，審議、表決程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，因此，我們同意公司調整2021年度日常關聯交易預計額度的相關事項。

3、保薦機構對日常關聯交易發表的結論性意見

上述關聯交易為正常的交易事項，是交易各方依據市場化原則獨立進行，價格公允，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形，上述事項已經公司董事會、監事會審議通過，上述日常關聯交易已經獨立董事認可并發表了獨立意見，履行了必要的決策程序，符合《公司法》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》及《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規和《公司章程》的相關規定。綜上，保薦機構對公司調整2021年度日常關聯交易預計額度的事項無異議，并將持續關注上述關聯交易的進展情況。

六、備查文件

1、公司第七屆董事會第二十七次會議決議；

2、公司第七屆監事會第二十七次會議決議；

3、獨立董事關于第七屆董事會第二十七次會議相關事項的事前認可意見；

4、獨立董事關于第七屆董事會第二十七次會議相關事項的獨立意見；

5、華金證券股份有限公司關于龍佰集團股份有限公司調整2021年度日常關聯交易預計額度的核查意見。

特此公告。

龍佰集團股份有限公司董事會

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡稱：龍佰集團 公告編號：2021-127

龍佰集團股份有限公司

第七屆董事會第二十七次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

龍佰集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第二十七次會議于2021年9月3日（周五）以通訊表決與現場表決相結合的方式召開。本次董事會的會議通知和議案已于2021年9月1日按《公司章程》規定以書面送達或電子郵件的方式發送至全體董事。本次會議應出席董事12人，實際出席董事12人。會議由董事長許剛先生主持，會議的召開和表決符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，會議表決合法有效。

二、董事會會議審議情況

本次董事會會議審議通過了如下議案：

1、審議通過《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》

因參與公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的公司董事、高級管理人員和奔流先生在本次激勵計劃首次授予日2021年5月28日前6個月內存在賣出公司股票的行為，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及本次激勵計劃的有關規定，董事會決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計280.00萬股，在相關條件滿足后再召開會議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購期已滿。

公司董事會認為本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就。根據《證券法》《管理辦法》及本次激勵計劃的有關規定，董事會同意以2021年9月3日為本次激勵計劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵對象和奔流先生授予280.00萬股限制性股票，授予價格為15.64元/股。

《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的公告》具體內容詳見公司指定信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

獨立董事對此發表了同意的獨立意見，具體內容詳見巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

董事常以立、楊民樂、和奔流、申慶飛為本次激勵計劃的激勵對象，已回避本議案表決。

本議案獲得通過，同意8票，反對0票，棄權0票，回避4票。

2、審議通過《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的議案》

關于本議案具體內容詳見公司指定信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《關于調整公司2021年度日常關聯交易預計額度的公告》。

公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和獨立意見，具體內容詳見巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

本議案獲得通過，同意12票，反對0票，棄權0票。

三、備查文件

1、公司第七屆董事會第二十七次會議決議；

2、公司第七屆監事會第二十七次會議決議；

3、獨立董事關于第七屆董事會第二十七次會議相關事項的事前認可意見；

4、獨立董事關于第七屆董事會第二十七次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

龍佰集團股份有限公司董事會

2021年9月3日