證券代碼：600655 證券簡稱：豫園股份 公告編號(hào)：2021-045

債券代碼：155045 債券簡稱：18豫園01 債券代碼：163038 債券簡稱：19豫園01

債券代碼：163172 債券簡稱：20豫園01 債券代碼：175063 債券簡稱：20豫園03

債券代碼：163822 債券簡稱：20豫園S4 債券代碼：188429 債券簡稱：21豫園01

上海豫園旅游商城（集團(tuán)）股份有限公司

監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象人員名單的

核查意見及公示情況說明

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、公示情況及核查方式

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，上海豫園旅游商城（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月20日召開第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”），并對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。根據(jù)《管理辦法》和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的擬授予激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查意見如下：

1、公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的公示情況

公司除在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》外，還通過公司內(nèi)部系統(tǒng)公示了激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象名單。

（1）公示內(nèi)容：公司激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象名單；

（2）公示時(shí)間：2021年8月24日至2021年9月2日；

（3）公示方式：公司內(nèi)部系統(tǒng)公示；

（4）反饋方式：以設(shè)立反饋電話或當(dāng)面反映情況等方式進(jìn)行反饋，并對(duì)相關(guān)反饋進(jìn)行記錄；

（5）公示結(jié)果：在公示的時(shí)限內(nèi)，沒有任何組織或個(gè)人提出異議。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的核查方式

公司監(jiān)事會(huì)核查了本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、激勵(lì)對(duì)象與公司或其子公司簽訂的勞動(dòng)合同或聘任文件、激勵(lì)對(duì)象在公司或其子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件。

二、監(jiān)事會(huì)核查意見

根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)的公示情況及監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：

1、列入激勵(lì)對(duì)象名單的人員均為公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)的公司任職人員，具備《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格。

2、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

3、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。

5、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象均符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

特此公告。

上海豫園旅游商城（集團(tuán)）股份有限公司

2021年9月4日

證券代碼：600655 證券簡稱：豫園股份 公告編號(hào)：臨2021-046

債券代碼：155045 債券簡稱：18豫園01 債券代碼：163038 債券簡稱：19豫園01

債券代碼：163172 債券簡稱：20豫園01 債券代碼：175063 債券簡稱：20豫園03

債券代碼：163822 債券簡稱：20豫園S4 債券代碼：188429 債券簡稱：21豫園01

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2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息

知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票

情況的自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》及上海證券交易所《上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》等規(guī)范性文件的要求，上海豫園旅游商城（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）針對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。

本公司于2021年8月20日召開第十屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》，并于8月24日作出首次公開披露，具體內(nèi)容請?jiān)斠姽居?021年8月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在草案公告之日前六個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及所有被激勵(lì)對(duì)象。

2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人員登記表》。

3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前六個(gè)月（即2021年2月24日至2021年8月23日）買賣本公司股票情況進(jìn)行了查詢，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了書面查詢結(jié)果。

二、核查對(duì)象在自查期間買賣公司股票的情況

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》以及《股東股份變更明細(xì)清單》，在激勵(lì)計(jì)劃自查期間，除下列核查對(duì)象外，其余核查對(duì)象在自查期間內(nèi)不存在買賣公司股票的行為，具體情況如下：

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經(jīng)公司自查，上述人員在核查期間的交易變動(dòng)系基于對(duì)二級(jí)市場交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作，在買賣公司股票前，并未知悉本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

三、結(jié)論意見

公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司本激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定了接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記；經(jīng)核查，公司在披露本激勵(lì)計(jì)劃前，未發(fā)生信息泄露的情形。

四、備查文件

1、《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》

2、《股東股份變更明細(xì)清單》

特此公告。

上海豫園旅游商城（集團(tuán)）股份有限公司

2021年9月4日