本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年07月24日召開第三屆董事會第三十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十九次會議及于2020年08月12日召開的2020年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于〈天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）及其摘要〉的議案》、《關(guān)于〈天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司第一期員工持股計劃管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，本期員工持股計劃股票來源為公司回購專用賬戶（第一期）中回購股份。相關(guān)內(nèi)容詳見2020年07月25日及2020年08月13日公司指定信息披露媒體《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

根據(jù)《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一員工持股計劃》及《天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）》（以下簡稱“《草案》”）、《天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司第一期員工持股計劃管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關(guān)規(guī)定，公司第一期員工持股計劃第一個鎖定期于2021年08月31日屆滿，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、第一期員工持股計劃持股情況和鎖定期

（一）第一期員工持股計劃持股情況

2020年08月31日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《證券過戶登記確認(rèn)書》，公司回購專用證券賬戶中所持有的900萬股公司股票已于2020年08月31日非交易過戶至公司第一期員工持股計劃賬戶，占公司總股本的2.45%。《關(guān)于第一期員工持股計劃非交易過戶完成公告》（公告編號：2020-088）詳見2020年09月01日公司指定信息披露媒體《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）第一期員工持股計劃鎖定期

根據(jù)《草案》及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，第一期員工持股計劃所獲標(biāo)的股票自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起至滿12個月、24個月、36個月后分三期解鎖，最長鎖定期為36個月，每期解鎖的標(biāo)的股票比例依次為40%、30%、30%，各年度具體解鎖比例和數(shù)量根據(jù)持有人考核結(jié)果計算確定。

截至2021年08月31日，公司第一期員工持股計劃第一個鎖定期已屆滿。

二、第一期員工持股計劃第一個鎖定期考核情況

（一）公司業(yè)績考核

1、公司業(yè)績考核要求

■

注：①上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤；②本員工持股計劃業(yè)績考核期間，計算凈利潤時剔除本次及其它員工持股計劃和股權(quán)激勵計劃產(chǎn)生的股份支付費用影響；③本員工持股計劃業(yè)績考核期間，若發(fā)生商譽、股權(quán)投資減值，計算凈利潤時剔除該部分影響。

2、實際完成情況

2020年公司經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為14,727.83萬元，若剔除本次員工持股計劃實施所產(chǎn)生的應(yīng)計入2020年度的成本費用影響，2020年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為15,903.68萬元，較2019年經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤增長318.78%。綜上，第一期員工持股計劃第一個鎖定期公司業(yè)績考核指標(biāo)已達(dá)成。

（二）個人層面的績效考核

1、個人績效考核指標(biāo)

若公司業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，則本員工持股計劃將根據(jù)公司績效考核相關(guān)制度對個人進(jìn)行績效考核，依據(jù)個人績效考核結(jié)果確定持有人最終解鎖的持股計劃份額所涉標(biāo)的股票數(shù)量。個人績效考核由公司人力資源部門在董事會和本計劃管理委員會的指導(dǎo)和監(jiān)督下負(fù)責(zé)組織實施，每年考核一次。具體如下：

■

備注：個人當(dāng)期解鎖的持股計劃份額所涉標(biāo)的股票數(shù)量=目標(biāo)解鎖數(shù)量×解鎖比例×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。

2、實際考核情況

2021年08月31日，第一期員工持股計劃管理委員會審核了公司人力資源部門考核結(jié)果。全體持有人考核結(jié)果均為A，公司第一期員工持股計劃設(shè)定的第一個解鎖期持有人個人層面績效考核指標(biāo)已達(dá)成。

綜上所述，公司第一期員工持股計劃第一個鎖定期解鎖股份360萬股，占本員工持股計劃份額總數(shù)的40%，占公司目前總股本的0.87%。

三、本員工持股計劃第一個鎖定期屆滿的后續(xù)安排

第一期員工持股計劃第一個鎖定期屆滿，但尚在員工持股存續(xù)期內(nèi)。本員工持股計劃將嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，遵守信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，各方均不得利用本員工持股計劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等證券欺詐行為。

本員工持股計劃在下列期間不得買賣公司股票：

（1）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

（4）相關(guān)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的不得買賣公司股票的其他情形。

四、第一期員工持股計劃的存續(xù)期、變更和終止

（一）第一期員工持股計劃的存續(xù)期

1、本員工持股計劃的存續(xù)期為48個月，自本員工持股計劃草案經(jīng)公司股東大會審議通過且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起算， 經(jīng)持有人會議審議批準(zhǔn)、董事會審議批準(zhǔn)可提前終止或展期；

2、本員工持股計劃的鎖定期屆滿后，員工持股計劃所持有的資產(chǎn)均為貨幣資金時，本員工持股計劃可提前終止；

3、本員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前1個月，如持有的公司股票仍未全部出售或過戶至本員工持股計劃份額持有人，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上（含）份額同意并提交公司董事會審議通過，本員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。

（二）第一期員工持股計劃的變更

本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，在不違背政策要求的情況下，經(jīng)管理委員會提議、出席持有人會議的持有人所持2/3以上有效表決權(quán)同意并報董事會審議通過后，本計劃方可變更實施。

（三）第一期員工持股計劃的終止

1、本員工持股計劃存續(xù)期滿后未有效延期的，本員工持股計劃自行終止；

2、本員工持股計劃的鎖定期屆滿后，員工持股計劃所持有的資產(chǎn)均為貨幣資金時，本員工持股計劃可提前終止；

3、實施本員工持股計劃將導(dǎo)致與國家屆時的法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件相沖突；

4、相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件所規(guī)定的其它需要終止本員工持股計劃的情形。

本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，在不違背政策要求的情況下，經(jīng)管理委員會提議、出席持有人會議的持有人所持2/3以上有效表決權(quán)同意并報董事會審議通過后，本計劃即可終止實施。

五、其他相關(guān)說明

公司將持續(xù)關(guān)注第一期員工持股計劃的實施情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者關(guān)注相關(guān)公告，并注意投資風(fēng)險。

特此公告

天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司董事會

2021年08月31日