本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：114人；

2、本次限制性股票解除限售數(shù)量為137.228萬(wàn)股，占公司目前總股本的0.7477%。

2、本期限制性股票的上市流通日為2021年9月6日；

3、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2021年8月23日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議，第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為關(guān)于《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已滿(mǎn)足，并根據(jù)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事的相關(guān)授權(quán)，辦理首次授予限制性股票符合解除限售條件部分的股票解除限售事宜。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2018年7月2日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核查公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并公開(kāi)征集投票權(quán)。國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)浩律師”）出具了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書(shū)》，上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“榮正咨詢(xún)”）就《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

2、公司已在內(nèi)部對(duì)首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示期自2018年7月3日至2018年7月12日，截至公示期滿(mǎn)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何組織或個(gè)人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議或不良反映。此外，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2018年7月14日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

3、2018年7月20日，公司召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并對(duì)《關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》進(jìn)行了公告。本激勵(lì)計(jì)劃獲得2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日，在首次授予部分激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

4、2018年7月20日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。鑒于原131名激勵(lì)對(duì)象中，5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由131名變更為126名，首次授予的限制性股票數(shù)量由385.88萬(wàn)股變更為369.12萬(wàn)股。國(guó)浩律師出具了《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》、榮正咨詢(xún)就本激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

5、2018年8月24日，公司完成了本計(jì)劃的首次授予登記工作。鑒于在資金繳納、權(quán)益登記過(guò)程中，4名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，公司實(shí)際向122名激勵(lì)對(duì)象授予3,623,100股限制性股票，授予價(jià)格為6.423元/股，本次授予的限制性股票的上市日為2018年8月29日。

6、2019年3月22日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對(duì)已離職的2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票6.63萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；公司監(jiān)事會(huì)對(duì)已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象及回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票數(shù)量、回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核查意見(jiàn)。廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)律師”）出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的法律意見(jiàn)書(shū)》。

7、2019年7月8日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于確定預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象及數(shù)量的議案》，確定公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象及其股份數(shù)量，同意擬向2名激勵(lì)對(duì)象授予5.8萬(wàn)股預(yù)留部分限制性股票。

8、2019年8月29日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，認(rèn)為公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。信達(dá)律師出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一期解除限售的法律意見(jiàn)書(shū)》。

9、2019年9月20日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予日及其授予價(jià)格，同意向2名激勵(lì)對(duì)象授予5.8萬(wàn)股預(yù)留部分限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。信達(dá)律師出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》、榮正咨詢(xún)就本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

10、2020年2月20日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對(duì)已離職的5名首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票7.777萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)律師”）出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的法律意見(jiàn)書(shū)》。

11、2020年8月24日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，認(rèn)為公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。信達(dá)律師出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第二期解除限售的法律意見(jiàn)書(shū)》。

12、2021年4月14日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對(duì)已離職的1名首次授予部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票6000股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)；公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的法律意見(jiàn)書(shū)》。

13、2021年8月23日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，認(rèn)為公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。信達(dá)律師出具了《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三期解除限售相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

1、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)限售期屆滿(mǎn)

根據(jù)公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期為自首次授予限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予限制性股票授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，第三個(gè)解除限售期可解除限售數(shù)量占獲授限制性股票數(shù)量的40%。公司限制性股票的首次授予日為2018年7月20日，上市日為2018年8月29日，截至2021年8月29日，首次授予的限制性股票第三個(gè)限售期已屆滿(mǎn)。

2、限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

公司首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的各項(xiàng)解除限售條件。

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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。根據(jù)公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第三個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。

三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為2021年9月6日；

2、本次解除限售股份的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為114人；

3、本次解除限售股份的數(shù)量為137.228萬(wàn)股，占公司目前股本總額的0.7477%；

4、本次限制性股票解除限售具體情況：

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四、本次限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

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注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)結(jié)算深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

五、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三期解除限售的法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司董事會(huì)

2021年9月1日