2021年3月29日，蘇州和林微納科技股份有限公司（以下簡稱“和林微納”或“公司”）在上海證券交易所科創板上市。根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，華興證券有限公司（以下簡稱“華興證券”、“保薦機構”）作為和林微納的保薦機構，對和林微納進行持續督導，持續督導期為2021年3月29日至2024年12月31日。

2021年半年度，華興證券對和林微納的持續督導工作情況總結如下：

一、持續督導工作情況

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二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

無。

三、重大風險事項

公司目前面臨的風險因素主要如下：

1、人才流失風險

精密制造行業涉及的學科知識眾多，且下游企業大多集中在歐美以及日韓等發達地區，行業內的企業需要充分參與國際化經營才能獲得更多的業務計劃，因此行業對技術和經營人才都有著較高的要求。未來，隨著MEMS以及半導體芯片技術的進一步發展以及國內企業進一步融入全球產業鏈，相關人才的需求也將進一步提高，而國內涉及MEMS以及半導體封測產業的精密制造行業起步較晚，行業內優秀人才較為缺乏。近年來，國內外企業人才資源競爭激烈，如果公司關鍵研發技術人員離職，且公司在短期內無法補足人才缺口，可能使得公司無法實現產品技術的不斷迭代，對公司的持續競爭能力造成不利影響。

2、客戶集中度較高，占比較大的風險

公司面臨客戶集中度較高，其中英偉達、歌爾股份等主要客戶銷售占比較大的風險。未來，如果英偉達、歌爾股份等主要客戶的技術創新、業務布局和采購政策等業務經營發生重大變化，導致對公司相應產品需求下降，將可能對公司整體業績產生較大影響。

3、公司部分主要業務客戶單一的風險

報告期內，公司精微屏蔽罩業務及半導體芯片測試探針業務存在收入主要貢獻客戶較為單一的風險。

公司部分主要業務收入貢獻主要客戶較為單一，若現有主要客戶開始自制公司的相關產品、業務重心轉移，或選擇更先進工藝或技術的產品，導致對公司原有產品的需求下降，而同時公司如未能及時開發新產品或新客戶，或開發的新產品或新客戶未能逐步產生相應的收入，將可能會對公司的生產經營造成較大的不利影響。

4、市場競爭風險

MEMS以及半導體芯片產業的應用領域廣泛、市場空間巨大。近年來隨著新產品和新應用的不斷出現，其市場規模也穩步增長，加之我國大力支持發展MEMS及半導體芯片產業，這些因素使得越來越多的企業開始嘗試進入MEMS以及半導體封測相關的精微電子零部件和元器件制造業中，使得行業的市場競爭有所加劇。

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目前公司在微機電（MEMS）精微電子零部件系列產品領域國內的主要競爭對手為樓氏電子、瑞聲科技、裕元電子、銀河機械等廠商，因而面臨與境內外各類廠商競爭的壓力；在半導體芯片測試探針系列產品領域，公司主要的競爭對手為韓國LEENO，大中探針、先得利等廠商。

5、貿易爭端風險

近年以來，公司主營業務收入主要來自國外。同時公司主要生產設備多為境外品牌，且部分產品所需原材料亦來自于境外采購。

若未來美國與中國的貿易摩擦持續升級、貿易產品限制范圍進一步擴大進而發生提高關稅及限制進出口的情況，公司可能出現客戶流失、生產設備來源受限的情況，進而對公司的經營及財務業績產生不利影響。

四、重大違規事項

2021年上半年度，公司不存在重大違規事項。

五、主要財務指標的變動原因及合理性

2021年上半年度，公司主要財務數據如下所示：

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上述主要會計數據和財務指標變動的原因如下：

1、營業收入同比增長111.60%，主要原因是主要系半導體測試探針業務增長較快，收入較上年同期增加6,903萬元。

2、歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經常性損益的凈利潤同比分別增長148.48%和118.36%，主要原因是報告期內公司業務規模不斷擴大，主營業務保持較快增長。

3、經營活動產生的現金流量凈額同比增長120.46%，主要原因是報告期內公司業務規模和銷售收入增長。

4、歸屬于上市公司股東的凈資產和總資產均較2020年末大幅增長，主要原因是報告期內公司首次公開發行股票，收到募集資金所致。

5、扣除非經常性損益前后的基本每股收益以及稀釋每股收益同比大幅增長，主要原因是公司銷售收入增長、凈利潤增加所致。

6、加權平均凈資產收益率和扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率分別同比下降3.76個百分點和5.61個百分點，主要由于2021年3月公司首次公開上市發行股份，凈資產大幅增加所致。

7、研發投入占營業收入的比例同比下降2.94個百分點，主要系公司在加大研發投入的同時營業收入快速增長所致。

綜上，公司2021年半年度主要財務指標變動具備合理性。

六、核心競爭力的變化情況

公司的核心競爭力包括：

1、深耕核心技術，技術積累更豐富

公司較早進入并聚焦MEMS精微零部件及半導體芯片測試探針領域，高度重視技術積累和專利儲備，在專利數量、實用新型專利、外觀設計等技術成果方面，公司常年堅持投入并取得良好成果。截至 2021年6月30日，公司累計獲得國內專利64項，其中發明專利13項。

2、質量優勢

目前公司已經建立符合國際標準的質量控制和品質保證體系，并嚴格按照ISO9001質量管理體系認證的相關標準，在產品設計開發、原材料采購、產品生產、出入庫檢驗、銷售服務等過程中嚴格實施標準化管理和控制，實施精益生產，使產品質量得到鞏固和提升。

3、客戶優勢

公司下游客戶對合格供應商的認證程序十分嚴格，通過客戶的供應商認證周期較長，認證程序復雜。憑借較高良品率和參數一致性水平、持續穩定的產品供應能力，公司已通過眾多國際領先客戶的合格認證，在MEMS精微零部件及半導體芯片測試探針領域樹立了良好的口碑，并與多家海外客戶建立了穩固的商業合作伙伴關系；公司加大力度開拓海外市場，獲得數家芯片設計廠商需求半導體芯片測試探針的驗證機會，并取得數家芯片設計廠商的部分訂單。

4、銷售服務優勢

公司建立了系統的銷售服務體系，成立了由管理層負責的專業銷售團隊。通過定期及不定期拜訪客戶，公司能夠快速、準確地理解客戶的個性化需求，并及時獲取行業技術發展動態及市場信息。公司在客戶需求的響應速度、產品供貨速度、持續服務能力等方面均表現良好，形成了銷售服務優勢。

5、細分行業領先優勢

公司自成立以來一直專注于MEMS精微零部件及半導體芯片測試探針系列產品的生產、研發及銷售。憑借多年的積累和布局，公司在MEMS精微屏蔽罩繼續保持領先地位，掌握了良品率在低于5ppm前提下穩定大批量生產，公司已經研發多項國內先進水平核心技術，客戶送樣評估工作持續開展。公司持續深耕細分市場，積累了豐富的客戶資源和良好的品牌知名度，細分市場占有率不斷上升，細分市場影響力不斷增強。

七、研發支出變化及研發進展

為保證公司能夠不斷進行技術創新，保持產品的技術領先水平，維持公司的市場競爭優勢，公司持續進行研發投入。2021年半年度，公司研發投入1,133.75萬元，較上年同期增長84.66%。2021年上半年公司專利方面新增獲得1項發明專利，2項實用新型專利。

報告期內獲得的知識產權如下:

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八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規

2021 年 2 月 24 日，中國證券監督管理委員會出具“證監許可〔2021〕543 號” 批復，同意公司首次公開發行股票（以下簡稱“本次發行”）的注冊申請。公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股（每股面值人民幣 1 元），并于 2021 年 3 月 29 日在上海證券交易所科創板上市。本次發行發行價格 17.71 元 /股，募集資金總額為人民幣 354,200,000.00 元。天衡會計師事務所（特殊普通合伙）2021 年 3 月 23 日對發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了“天衡驗字（2021）00031 號”《驗資報告》，驗證募集資金已全部到位。

2021年上半年度，公司募集資金投入募投項目金額為1,557.72萬元（不含前期投入置換）。截至2021年6月30日，扣除已支付發行費用，公司累計已使用募集資金投入募投項目金額為3,463.58萬元，使用暫時閑置募集資金購買結構性存款22,000.00萬元，募集資金專用賬戶利息收入扣除手續費凈額為38.23萬元，募集資金2021年6月30日應結存金額為5,970.88萬元，募集資金專戶2021年6月30日實際結存金額為5,970.88萬元。

截至2021年6月30日，公司募集資金的使用情況和結余情況如下：

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截至2021年6月30日，和林微納募集資金存放和使用符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法規和文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金使用不存在違反相關法律法規的情形。

十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、凍結及減持情況

截至2021年6月30日，和林微納控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員持有公司股份的情況如下：

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注1：截至本持續督導跟蹤報告公告日，江曉燕女士已不再擔任董事會秘書職務，由趙川先生接任董事會秘書。

和林微納控股股東為駱興順先生，截至2021年6月30日，駱興順先生直接及間接合計持有和林微納3,195萬股，持股比例為39.94%；和林微納實際控制人為駱興順先生。2021年上半年度，和林微納的控股股東及實際控制人均未發生變化。

截至2021年6月30日，和林微納控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員持有的和林微納股份均不存在質押、凍結及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

截至本持續督導跟蹤報告出具之日，不存在保薦機構認為應當發表意見的其他事項。

保薦代表人：吳柯佳 邵一升

華興證券有限公司

2021年8月31日