無錫力芯微電子股份有限公司

公司代碼：688601 公司簡稱：力芯微

2021

半年度報告摘要

第一節(jié) 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2 重大風險提示

公司已在報告中詳細描述可能存在的相關(guān)風險，敬請查閱第三節(jié)管理層討論與分析“五、風險因素”部分內(nèi)容。

1.3 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.4 公司全體董事出席董事會會議。

1.5 本半年度報告未經(jīng)審計。

1.6 董事會決議通過的本報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

無

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

2.1 公司簡介

公司股票簡況

■

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

■

2.2 主要財務(wù)數(shù)據(jù)

展開全文

單位：元 幣種：人民幣

■

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

■

2.4 前十名境內(nèi)存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5 截止報告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

√適用 □不適用

單位:股

■

2.6 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7 控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8 在半年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項

公司應(yīng)當根據(jù)重要性原則，說明報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報告期內(nèi)發(fā)生的對公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：688601 證券簡稱：力芯微 公告編號：2021-010

無錫力芯微電子股份有限公司

第五屆監(jiān)事會第七屆會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、 監(jiān)事會會議召開情況

無錫力芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會第七次會議于2021年8月26日在無錫市新吳區(qū)新輝環(huán)路8號公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決的方式召開。會議通知已于2021年8月16日通過書面的方式送達各位監(jiān)事。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人，會議由監(jiān)事會主席夏勇杰主持。會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事認真審議，做出如下決議：

（一）、審議通過《關(guān)于〈2021年半年度報告〉及其摘要的議案》

公司2021年半年度報告及其摘要的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定。公允的反映了公司2021年半年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等事項。半年度報告編制過程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與半年度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。監(jiān)事會全體成員保證公司2021年半年度報告披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。

本議案無需提交股東大會審議。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度報告》和《2021年半年度報告摘要》。

（二）、審議通過《關(guān)于〈2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告〉的議案》

公司2021年半年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1號一一規(guī)范運作》、公司《募集資金管理制度》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。

本議案無需提交股東大會審議。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2021-011）。

特此公告。

無錫力芯微電子股份有限公司

監(jiān)事會

2021年8月27日

證券代碼：688601 證券簡稱：力芯微 公告編號：2021-011

無錫力芯微電子股份有限公司

2021年半年度募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

1、實際募集資金金額及資金到賬情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意無錫力芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1593號）同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股1,600.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價格為人民幣36.48元，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣583,680,000.00元，扣除不含稅的發(fā)行費用人民幣71,236,470.12元，募集資金凈額為人民幣512,443,529.88元。上述募集資金到位情況經(jīng)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具容誠驗字[2021]230Z0102號《驗資報告》。

2、本年度募集資金使用及結(jié)余情況

截止2021年6月30日，本公司首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況：

單位：元

■

注：承銷費不含稅金額42,608,640.00元已扣除，保薦費用、律師費用、審計費用等其他發(fā)行費用人民幣28,627,830.12元尚未扣除。

二、募集資金存放和管理情況

1、募集資金在各銀行專項賬戶的存儲情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》。公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶。截止2021年6月30日，本公司為2021年首次公開發(fā)行股票募集資金開立4個募集資金專戶，存儲情況如下：

單位：元

■

2、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽署情況

根據(jù)本公司《募集資金管理辦法》，公司對募集資金采取專戶存儲管理。2021年6月23日，公司與保薦機構(gòu)、募集資金專戶所在銀行交通銀行股份有限公司無錫新區(qū)支行、寧波銀行股份有限公司無錫新區(qū)支行、招商銀行股份有限公司無錫新區(qū)支行和中信銀行股份有限公司無錫新區(qū)支行簽訂了《資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

三、2021年半年度募集資金的實際使用情況

1、募集資金投資項目的資金使用情況

截止2021年6月30日，本公司募集資金實際使用情況見附件《募集資金使用情況對照表》。

2、募集資金實際投資項目變更情況

截止2021年6月30日，本公司募集資金投資項目未發(fā)生變更情況。

3、募集資金投資項目先期投入及置換情況

為保障募投項目順利執(zhí)行，在募集資金到位前，公司以自籌資金先行投入募集資金項目。截至2021年6月23日，公司已實際投入資金48,604,191.63元。2021年8月9日，公司召開第五屆董事會六次會議和第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣48,604,191.63元置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金，同意使用募集資金人民幣6,665,565.96元置換以自籌資金預(yù)先支付的部分發(fā)行費用。容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入前述募投項目情況進行了專項審核并出具了“容誠專字[2021]230Z2267號”《關(guān)于無錫力芯微電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，保薦機構(gòu)光大證券股份有限公司也出具了核查意見。

4、使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

截止2021年6月30日，本公司募集資金投資項目未發(fā)生使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況。2021年8月9日召開第五屆董事會第六次會議、第五屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，在確保不影響公司主營業(yè)務(wù)正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下，使用額度不超過4億元的募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、風險低、期限不超過12個月或可轉(zhuǎn)讓可提前支取的產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、保本型理財及國債逆回購品種等，使用期限自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

四、變更募投項目的資金使用情況

截止2021年6月30日，公司未發(fā)生變更募投項目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司不存在未及時、真實、準確、完整披露募集資金使用的情況，募集資金管理不存在違規(guī)情形。

特此公告。

無錫力芯微電子股份有限公司

董事會

2021年8月27日

附表1：募集資金使用情況對照表

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：萬元

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